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单选题
某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，符合股票发行有关规定的是（）
A

拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

B

以超过股票票面金额的价格发行股票

C

因公司经营状况欠佳，连续亏损，公司的股东大会决议发行新股

D

除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为

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考题 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。 （ ）
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。A．股份有限公司发起方式设立B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行可转换公司债券D．上市公司发行新股
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考题 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（ ）
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考题 上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（ ）
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考题 上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（ ）
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考题 下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。A.非公众公司的非公开发行股票 B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行 C.非上市公众公司的定向发行 D.上市公司非公开发行新股
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考题 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（　） A.非公众公司非公开发行股票 B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工） C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让 D.上市公司发行新股
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考题 根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。 A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人 B.股份有限公司首次公开发行股票并上市 C.上市公司发行新股 D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
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考题 下列关于普通股筹资定价的说法中，正确的是（　）。A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 B、上市公司向原有股东配股时，发行价格可由发行人自行确定 C、上市公司公开增发新股时，发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90% D、上市公司非公开增发新股时，发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价
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考题 下列事项中，不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A、首次公开发行股票并上市B、上市公司发行新股C、上市公司增售旧股D、上市公司发行可转换公司债券
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考题 单选题下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。A 首次公开发行股票并上市B 上市公司发行新股C 上市公司发行可转换公司债券D 发行股票
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考题 多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（　　）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
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考题 单选题股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（　　）。A 上市公司发行新股B 非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人C 非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D 非上市公众公司定向发行股份
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考题 多选题某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（ ）。A拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%B以超过股票票面金额的价格发行股票C因公司经营状况欠佳，公司的股东大会决议发行新股D除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为
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考题 单选题某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，符合股票发行有关规定的是（）A 拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％B 以超过股票票面金额的价格发行股票C 因公司经营状况欠佳，连续亏损，公司的股东大会决议发行新股D 除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为
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考题 多选题根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。A首次公开发行股票B公开发行公司债券C发行国债D上市公司发行新股
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