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单选题
专业理财师确定理财方式的因素不包括（）
A

资产状况

B

身体状况

C

家庭情况

D

社会发展

参考答案

参考解析
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考题 金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德，这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操作准则中的( )。A．恪尽职守原则B．保守秘密原则C．专业精神原则D．正直诚信原则
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考题 客户实现其理财目标最重要的基础是（ ）。A.理财师的专业规划B.客户现在以及未来的财务资源C.理财规划方案的执行D.理财师的后续跟踪服务
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考题 AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
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考题 金融理财师法律责任的责任主体是( )A．金融理财师B．金融理财师及雇用金融理财师的金融机构C．金融理财师及金融理财师所服务的客户D．金融理财师、雇用金融理财师的金融机构及金融理财师所服务的客户
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考题 在个人理财规划方案的执行和监督过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中对金融理财师义务的要求的是( )。 (1)确定客户理财方案的执行计划和内容，以确保客户委托该金融理财师执行该方案 (2)恰当和正确地划分金融理财师和客户在方案执行过程中的责任 (3)在需要时，寻求其他相关专业人员的帮助，或向其他专业人员咨询 (4)协调其他相关专业人员的工作，并与其他相关专业人员共享客户提供的所有信息A．(3)(4)B．(1)(4)C．(2)(3)D．(1)(2)(3)(4)
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考题 根据《金融理财师执业操作准则》，建立和界定与客户的关系这一步骤不包括( )。A．确定金融理财师提供的服务类型B．确定执行理财方案需要采取的行动C．提供任何明确或限制理财服务范围的必要信息D．披露金融理财师重大利益冲突
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考题 定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比 B.客户的投资风格 C.理财师的专业能力 D.客户个人财务状况变化幅度 E.理财师的个性化要求
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考题 近年来茵内理财师队伍发展彰显的特征不包括哪一项？（ ） A.理财师队伍迅速扩张 B.理财师趋向高学历 C.理财师素质参差不齐 D.市场认可度有待提高
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考题 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（　　）。A.解决财务问题的条件和方法 B.了解、收集客户相关信息的必要性 C.如实告知客户自己的能力范围 D.客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 近年来国内理财师队伍发展彰显的特征不包括（ ）。A.理财师队伍迅速扩张 B.理财师趋向高学历 C.理财师素质参差不齐 D.市场认可度有待提高
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考题 理财师应对客户的理财方案进行定期评估，定期评估的频率取决的因素不包括（ ）。A.理财师的喜好 B.客户个人财务状况变化幅度 C.客户的投资风格 D.客户的投资金额和占比
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考题 任何理财咨询专业服务的必然条件是（ ）。A.深入了解客户 B.理财师的专业能力 C.理财师的沟通能力 D.完善的理财制度体系
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考题 下列关于理财顾问业务的说法，正确的有()。A.理财师在服务流程中充当“受托人” B.理财师在服务流程中充当“中介人” C.以客户的信任为基础、前提 D.以理财师的专业能力为保障 E.理财师在服务流程中充当“委托人”
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考题 理财师在确定客户的理财目标前，先征询客户的期望目标。
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考题 理财师的专业能力仅指投资理财产品选择、组合和理财规划的能力。
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考题 专业理财师的工作重心是投资顾问。（　　）
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考题 专业理财师确定理财方式的因素不包括（）A、资产状况B、身体状况C、家庭情况D、社会发展
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考题 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。 A、解决财务问题的条件和方法B、了解、收集客户相关信息的必要性C、如实告知客户自己的能力范围D、客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 理财师队伍发展状况。（）A、理财师队伍扩张迅速B、理财师素质水平参差不齐C、市场认可度有待提高D、理财师专业能力差
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考题 定期评估的频率取决于（）因素。A、客户投资金额和占比B、客户的投资风格C、理财师的专业能力D、客户个人财务状况变化幅度E、理财师的个性化要求
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考题 理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要（）。A、遵纪守法B、诚实守信C、客观公正D、专业能力
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考题 初次接触客户阶段，理财师需要明白如下几个问题（）。A、理财师的客户从哪里来B、客户的需求是什么C、理财师的专业D、理财师的道德
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考题 多选题理财师队伍发展状况。（）A理财师队伍扩张迅速B理财师素质水平参差不齐C市场认可度有待提高D理财师专业能力差
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考题 多选题初次接触客户阶段，理财师需要明白如下几个问题（）。A理财师的客户从哪里来B客户的需求是什么C理财师的专业D理财师的道德
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考题 多选题定期评估的频率取决于（）因素。A客户投资金额和占比B客户的投资风格C理财师的专业能力D客户个人财务状况变化幅度E理财师的个性化要求
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考题 单选题客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应（ ）。A 在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理B 将客户带到理财专区并自行为其办理C 在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理D 将客户转介绍给持有理财师专业证书的理财业务人员
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考题 单选题理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。A 解决财务问题的条件和方法B 了解、收集客户相关信息的必要性C 如实告知客户自己的能力范围D 客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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