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对分支机构的资金业务应当定期进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的（）
- A、风险预警机制
- B、预警和处理机制
- C、激励约束机制
- D、监督制约机制
参考答案
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考题
商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的___。A.操作风险评估机制B.操作风险报告机制C.操作风险预警机制D.操作风险控制机制
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全（）与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。A、专营机构风险管理B、内部控制制度C、建立科学的激励约束机制D、内部资金转移定价机制
考题
以下哪项是省级分公司资金管理职责（）A、执行国家、监管机构和总公司有关资金管理的规定B、建立健全资金授权审批要求，完善资金内部风险控制机制，提高资金风险管控能力C、定期监控、分析周转金限额，并建立预警和超限处理机制，合理估计和监测公司日间现金流D、制定年度资金预算指标及资金量化考核办法，全面科学评价各公司资金管理效能
考题
根据银监会颁布的《流动资金贷款管理暂行办法》，贷款人应建立完善的（），落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。A、激励约束机制B、风险评价机制C、报告和纠正机制D、贷款操作规范
考题
建立风险预警机制的总量模型，具体来说，就是要根据信用社（）的运行机制和核算体系，确立总体资金在资金环境各个环节中的比例份额及其运行模式、相互关系。A、信用资金B、可用资金C、有效资金D、信贷资金
考题
中国银监会《项目融资业务指引》明确，在贷款存续期间，贷款人应当定期对项目风险进行评价，并建立（）。A、贷款质量监控制度和风险预警体系B、完善的操作流程和风险管理机制C、项目收入账户动态监测系统D、贷款资金的支付管理和控制机制
考题
《贷款风险分类指引》规定，商业银行在贷款分类中应当做到建立有效的信贷组织管理体制，形成相互监督制约的（），保证贷款分类的独立、连续、可靠。A、激励约束机制B、风险管控机制C、风险评价机制D、内部控制机制
考题
《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在办理代客资金业务时，应当防范风险措施是（）。A、了解客户从事资金交易的权限和能力B、向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证C、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D、建立岗位之间的监督制约机制
考题
下列关于商业银行资金业务经营管理的说法，正确的有（）。A、对分支机构的资金业务应当定期进行检查B、对异常资金交易建立有效的预警机制C、对异常资金交易建立有效的处理机制D、对资金变动建立有效的预警和处理机制
考题
商业银行应当建立科学、有效的（），培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。A、风险预警机制B、信息交流和反馈机制C、激励约束机制D、监督制约机制
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。（）
考题
商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的（）。A、操作风险评估机制B、操作风险报告机制C、操作风险预警机制D、操作风险控制机制
考题
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。（）A
对B
错
考题
多选题下列关于商业银行资金业务经营管理的说法，正确的有（）。A对分支机构的资金业务应当定期进行检查B对异常资金交易建立有效的预警机制C对异常资金交易建立有效的处理机制D对资金变动建立有效的预警和处理机制
考题
单选题根据银监会颁布的《流动资金贷款管理暂行办法》，贷款人应建立完善的（），落实具体的责任部门和岗位，全面审查流动资金贷款的风险因素。A
激励约束机制B
风险评价机制C
报告和纠正机制D
贷款操作规范
考题
单选题商业银行应当建立科学、有效的（），培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。A
风险预警机制B
信息交流和反馈机制C
激励约束机制D
监督制约机制
考题
判断题商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制，其中，中长期预警机制为三级，短期预警机制为两级。（）A
对B
错
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