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对商业银行单位存款业务内控有效性检查，主要检查（）
- A、政策规划情况
- B、办理存款业务的资格条件
- C、内部控制情况
- D、业绩考核情况
- E、监督检查情况
参考答案
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考题
银监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的检查评估。主要内容包括：（ ）A.商业银行操作风险管理程序的有效性；B.商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据；C.商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施；D.商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序；E.商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
考题
下列关于商业银行存款业务的说法，不正确的是( )。A.对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，法律法规另有规定的除外
B.对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，法律法规另有规定的除外.
C.《商业银行法》规定，商业银行应以合法正当方式吸收存款
D.商业银行办理单位存款业务，应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则
考题
《商业银行声誉风险管理指引》规定，银监会及其派出机构应对商业银行声誉风险管理的有效性进行监督检查，将商业银行声誉风险管理状况作为（）的考虑因素。A、绩效考核B、内控评价C、市场准入D、监管评级
考题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A、对缺陷样本加强整改B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A、票据融资业务内控制度建设与执行情况B、票据融资业务统一授信管理情况C、申请办理票据融资业务授权管理情况D、申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
考题
多选题下列关于商业银行存款业务的表述中，正确的有（ ）。A存款业务是商业银行的传统业务B存款是银行最主要的利润来源C存款是银行对存款单位或储户个人的负债D存款是银行最主要的资金来源E存款业务体现的是银行与客户之间的债权债务关系
考题
多选题对银行业金融机构票据融资业务内部控制有效性的检查内容主要包括（）A票据融资业务内控制度建设与执行情况B票据融资业务统一授信管理情况C申请办理票据融资业务授权管理情况D申请办理转贴现、再贴现业务的资格和条件
考题
判断题商业银行内部审计部门和内控管理职能部门承担内部控制监督检查的职责，业务部门不承担监督检查的职责。（ ）A
对B
错
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