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商业银行良好内部控制机制的核心是（）
- A、必须具有有效性
- B、有效防范各种风险
- C、全面渗透业务过程与业务环节
- D、必须做到“内控先行”
参考答案
更多 “商业银行良好内部控制机制的核心是（）A、必须具有有效性B、有效防范各种风险C、全面渗透业务过程与业务环节D、必须做到“内控先行”” 相关考题
考题
基金管理公司的( )是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度
考题
反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑到各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施,避免和减少风险。()
此题为判断题(对，错)。
考题
有关商业银行内部控制的主要原则，以下说法正确的是()。A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，并由全体人员参与D.内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理者外，任何人不得拥有不受内部控制的权力
考题
基金管理公司内部控制机制是指（ ）。A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
考题
基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A:外部控制机制B:外部控制制度C:内部控制机制D:内部控制制度
考题
内部控制必须具有（），即各种内部控制制度必须符合国家和监管部门的法律法规，必须具有高度的权威性，必须能真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南。A、全面性B、有效性C、权威性D、独立性
考题
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以（）为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。A、及时有效B、安全保密C、审慎经营D、减负增效
考题
甲乙丙丁四名内控合规人员对于商业银行内部控制的描述说法正确的是（）A、甲认为，内部控制是商业银行为实现经营目标而建立的机制B、乙认为，内控控制就是将风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的静态过程和机制C、丙认为，内控控制就是将对风险进行事情防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制D、丁认为，商业银行内部控制是指商业银行内部自觉主动地通过建立各种规章制度，以确保管理有效、资产安全，最终实现安全与效率的目标
考题
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，包括：（）。A、内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查B、内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求C、内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正D、内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
考题
下列（）不是商业银行申请开办股票质押贷款业务所必须具备的条件。A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求B、风险管理和内控制度健全有效，制定和实施了统一授信制度C、具有办理银证通业务3年以上的业务经验D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务
考题
单选题下列（）不是商业银行申请开办股票质押贷款业务所必须具备的条件。A
经营状况良好，主要风险监管指标符合要求B
风险管理和内控制度健全有效，制定和实施了统一授信制度C
具有办理银证通业务3年以上的业务经验D
有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务
考题
单选题内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。A
与银行经营完全独立B
只是内控部门和内控人员的责任C
伴随银行经营全过程D
就是业务检查
考题
单选题内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以（）为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。A
及时有效B
安全保密C
审慎经营D
减负增效
考题
单选题关于商业银行内部控制的主要原则，下面的论述中，正确的是（）。A
内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，并需由全体人员参与B
商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求C
内都控制须有高度的权威性．除董事会和高层管理者外任何人不得拥有不受内部控制的权力D
内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系
考题
判断题内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免或减少风险。A
对B
错
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