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巴塞尔委员会在《加强银行公司治理》中强调“所有银行组织结构中至少包含四层重要的监督形式，以确保适当的制衡”，这四层监督形式是指（）
- A、由董事会和监事会实施的监督
- B、由不参与各业务领域日常经营的人员实施的监督
- C、各业务领域直接的条线监督
- D、独立的风险管理部门、合规部门和审计部门的监督
参考答案
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考题
巴塞尔委员会在《加强银行公司治理》中强调“所有银行组织结构中至少包含四层重要的监督形式,以确保适当的制衡”,这四层监督形式是指:()。
A.由董事会和监事会实施的监督B.由不参与各业务领域日常经营的人员实施的监督C.各业务领域直接的条线监督D.独立的风险管理部门、合规部门和审计部门的监督;
考题
金融监管国际化的进程如下：
1975年2月，在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会，简称巴塞尔银行监管委员会。
1988年7月，巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》，简称《巴塞尔资本协议》。
1997年9月，巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。
2004年6月，巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，简称《巴塞尔新资本协议》。
2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。
2010年9月，巴塞尔银行监管委员会管理层会议通过了加强银行体系资本要求的改革方案，被称为"巴塞尔协议Ⅲ"。
2004年的《巴塞尔新资本协议》作为1998年《巴塞尔资本协议》的替代，其设计目标是( )。
A、提高监管资本金计量对风险的敏感度
B、提高最低资本充足标准
C、调整资本构成内容
D、调整巴塞尔委员会的组织结构
考题
2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会于（ ）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。A.2011年8月
B.2008年11月
C.2011年10月
D.2012年12月
考题
根据巴塞尔委员会于2011年10月发布的《加强银行公司治理的原则》，（ ）负责审核监督银行战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。
A.高管层
B.监事会
C.董事会
D.股东大会
考题
巴塞尔委员会发布的第四版《银行公司治理原则》，强调董事会对银行负有整体责任，具体包括董事会对银行的( )以及风险管理与合规义务承担最终责任。A.业务战略
B.内部组织
C.财务稳健性
D.治理结构与实践
E.关键人员决定
考题
巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。A、《加强银行公司治理的原则》B、《有效银行监管的核心原则》C、《信用风险管理原则》D、《巴塞尔新资本协议》E、《巴塞尔资本协议》
考题
2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会于（）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。A、2011年8月B、2008年11月C、2011年10月D、2012年12月
考题
巴塞尔委员会在《加强银行公司治理》（2006年2月）中强调，银行组织结构中至少包含的重要监督形式为（）A、由董事会或监事会实施的监督B、由不参与各业务领域日常经营人员实施的监督C、各业务领域直接的条线监督D、独立的风险管理部门、合规部门和审计部门的监督
考题
巴塞尔委员会2006年2月修订后《健全银行公司治理》强调，银行稳健公司治理的关键要素有（）A、董事会成员应称职，清楚理解公司治理中的角色，有能力对银行的各项事务做出正确的判断B、董事会应核准银行的战略目标和价值准则并监督其在全行的传达贯彻C、董事会应制定并在全行贯彻执行条线清晰的责任制和问责制D、银行应保持公司治理的透明度
考题
巴塞尔委员会在2010年发布的第三版《加强银行公司治理的原则》提出：大型银行、国际活跃银行以及其他银行（取决于自身风险状况和当地公司治理要求）应配备独立的高级管理人员明确负责管理风险管理部门，并对全行范围的全面风险管理框架负责，该管理人员一般称为（）。A、高级管理人员B、首席风险官C、审计人员D、业务人员
考题
多选题巴塞尔委员会在《加强银行公司治理》（2006年2月）中强调，银行组织结构中至少包含的重要监督形式为（）A由董事会或监事会实施的监督B由不参与各业务领域日常经营人员实施的监督C各业务领域直接的条线监督D独立的风险管理部门、合规部门和审计部门的监督
考题
多选题经济合作与发展组织与巴塞尔委员会对于商业银行公司治理原则说法正确的是（ ）。A经济合作与发展组织认为，公司治理应维护股东的权利B巴塞尔委员会认为高级管理层是商业银行公司治理的关键部门C经济合作与发展组织认为不可以向公众披漏与公司有关的重大问题的信息D巴塞尔委员会认为商业银行应保持高度的透明度E经济合作组织认为，应清楚界定商业银行董事会和高级管理层的权力和责任，并在全行实行问责制
考题
单选题2009年1月，巴塞尔银行监管委员会公布了（）征求意见稿。该文件是巴塞尔委员会首次发布的专门的压力测试监管文件，系统、全面地阐述了银行和监管机构的压力测试要求。A
《稳健的压力测试实践和监管原则》B
《银行内部控制指引》C
《加强银行公司治理的原则》D
《重大风险管理报告》
考题
单选题与1999年和2006年的公司治理原则相比，2010年巴塞尔银行监管委员会提出的公司治理原则的变化不包括（）。A
更加突出董事会在公司治理中的作用B
首次提出对银行复杂结构及复杂产品的治理要求C
增加对银行员工薪酬的制度安排D
强调由风险管理部门负责审议监督银行的风险策略
考题
多选题巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。A《加强银行公司治理的原则》B《有效银行监管的核心原则》C《信用风险管理原则》D《巴塞尔新资本协议》E《巴塞尔资本协议》
考题
单选题巴塞尔委员会在2010年发布的第三版《加强银行公司治理的原则》提出：大型银行、国际活跃银行以及其他银行（取决于自身风险状况和当地公司治理要求）应配备独立的高级管理人员明确负责管理风险管理部门，并对全行范围的全面风险管理框架负责，该管理人员一般称为（）。A
高级管理人员B
首席风险官C
审计人员D
业务人员
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