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农村信用社合规部门（岗位）人员应行使（）权。

  • A、合规调查
  • B、监督
  • C、合规调查与监督
  • D、合规调查、监督与执行

参考答案

更多 “农村信用社合规部门（岗位）人员应行使（）权。A、合规调查B、监督C、合规调查与监督D、合规调查、监督与执行” 相关考题
考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员
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考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人
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考题 根据培训对象的不同,合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训,合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后,可自主选择是否完成高级课程合规培训。( ) 此题为判断题(对，错)。
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考题 依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员
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考题 依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）此题为判断题(对，错)。
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考题 合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。A.每个流程B.各个岗位C.每个员工D.借款人E.服务对象
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考题 合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责，与其他部门和其他岗位人员没有关系。()此题为判断题(对，错)。
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考题 ()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导
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考题 ()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。A.商业银行高级管理层B.合规管理部门C.合规管理部门负责人D.合规管理岗位
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考题 公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员
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考题 合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责，与其他部门和其他岗位人员没有关系。（）
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考题 （）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件A、商业银行高级管理层B、合规管理部门C、合规管理部门负责人D、合规管理岗位
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考题 合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。A、每个流程B、各个岗位C、每个员工D、借款人E、服务对象
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考题 法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。A、法律合规部门B、风险合规部门C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门D、办公室
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考题 （）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A、合规管理部门B、合规负责人C、合规管理岗位D、分管合规的领导
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考题 在岗人员应具备较强合规意识和履职能力，满足岗位制约要求。
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考题 一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告A、每月B、每季度C、每半年D、每年
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考题 C3中应由哪个部门人员负责登记有权审批人审批权？（）A、内控合规部门或岗位B、信贷管理部门或岗位C、法律事务部门或岗位D、审计部门或岗位
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考题 银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。A、个人素质B、经验C、资质D、专业技能E、时间
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考题 单选题一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告A 每月B 每季度C 每半年D 每年
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考题 多选题合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。A这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突D合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权
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考题 单选题C3中应由哪个部门人员负责登记有权审批人审批权？（）A 内控合规部门或岗位B 信贷管理部门或岗位C 法律事务部门或岗位D 审计部门或岗位
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考题 单选题农村信用社合规部门（岗位）人员应行使（）权。A 合规调查B 监督C 合规调查与监督D 合规调查、监督与执行
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考题 单选题（）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告A 合规管理部门B 合规负责人C 合规管理岗位D 分管合规的领导
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考题 单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是（）。A 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D 合规部门有经营决策权
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考题 判断题合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责，与其他部门和其他岗位人员没有关系。（）A 对B 错
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考题 单选题（）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件A 商业银行高级管理层B 合规管理部门C 合规管理部门负责人D 合规管理岗位
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