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中资金融机构的境外分支机构应当遵循反（）洗钱方面的法律规定，依法协助配合驻在国家或地区反洗钱部门的工作。
- A、中华人民共和国
- B、驻在国家或地区
- C、中国及驻在国家或地区
- D、国际
参考答案
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考题
金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、经营情况B、管理情况C、风险控制D、内部控制
考题
对于风险等级较高的境外金融机构,金融机构不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责,而且应当明确约定本金融机构出于()方面的需要,可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施。
A.执行我国反洗钱法律规定B.遵循国际反洗钱监管惯例C.自主控制洗钱风险D.自主控制恐怖融资风险
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、业务B、声誉C、内部控制D、接受监管
考题
下列说法哪些正确。()
A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训
考题
金融机构对境外资产负债及损益申报包括在中国境内依法设立的（）A、中资金融机构B、中外合资金融机构C、外商独资金融机构D、外国金融机构在中国设立的分支机构（分行或分公司）E、外资保险公司
考题
多选题银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括（）A充分收集有关境外金融机构的信息B评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性D以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
考题
判断题金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。A
对B
错
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