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题目内容
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银监会及派出机构根据金融机构的（）、（）、（）、（）等，确定对其现场检查的频率、范围，确保检查项目科学、合理、可行。
- A、依法合规情况
- B、评级情况
- C、风险状况
- D、以往检查情况
参考答案
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考题
国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银监会及其派出机构根据非现场监管情况,每年至少选择两家商业银行,对房地产贷款的下列()事项进行全面或者专项检查。
A.贷款质量B.偿付状况及催收情况C.内部贷款审核控制D.贷后资产的风险管理
考题
按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制,根据银行业金融机构的评级情况和风险状况,确定对其()。
A、现场检查的频率B、现场检查的范围C、现场检查的时间D、需要采取的其他措施
考题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况
考题
银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（ ）采取的其他措施A.频率
B.方式
C.内容
D.范围
E.需要
考题
（）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。A、合规管理部B、风险管理部C、审计稽核部D、监察部
考题
银行业金融机构及相关人员存在不配合检查不如实反映情况或拒绝阻碍检查等行为的，银监会及派出机构可根据情节轻重，对相关机构和个人依法采取监督管理措施和（）。A、警告B、记过C、行政处罚D、刑事处罚
考题
序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析，包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）A、法人治理及内部控制检查B、风险性、合规性检查C、高级管理人员履职情况检查等内容
考题
关于银行业监督管理机构监督管理人员依法现场检查情况，下列表述正确的是（）A、银行业监督管理机构应当制定规范的现场检查程序B、应根据金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。C、现场检查时，检查人员不得少于三人，并应当出示合法证件和检查通知书D、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查
考题
（）应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院D、中国银行业协会
考题
单选题（）应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。A
国务院银行业监督管理机构B
中国人民银行C
国务院D
中国银行业协会
考题
单选题根据《银行业监督管理法》，国务院银行业监督管理机构应根据银行业金融机构的（ ）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。A
评级情况B
业务范围C
机构性质D
网点数量
考题
单选题根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会应根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。A
评级情况B
业务范围C
机构性质D
网点数量
考题
多选题现场检查是指中国银监会及其派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。检查人员以下（ ）方式可以进行深入检查。A访谈或询问相关人员B采集数据信息C抽调内审人员D相关调查权E约谈外审人员
考题
判断题国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。（）A
对B
错
考题
单选题银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A
合规记录B
内控情况C
审计情况D
培训情况
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