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商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合以下要求：（）
- A、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%
- B、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的10%
- C、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%
- D、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%
参考答案
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考题
证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
考题
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
考题
私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《合伙企业法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
考题
关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是（ ）。
A. 1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
B. 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C.单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值 的10%
D.单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
考题
关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是()。A:1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B:1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C:单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D:单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
考题
私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《合伙企业法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。A、货币市场基金不得投资中小企业私募债券B、封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期C、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%D、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%
考题
以下说法正确的是（）A、每只封闭式公募理财产品的杠杆水平不得超过100%。B、每只封闭式公募理财产品的杠杆水平不得超过200%。C、每只私募理财产品的杠杆水平不得超过100%。D、每只私募理财产品的杠杆水平不得超过200%。
考题
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
考题
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%
考题
证券投资基金投资不得有的情形有（）。A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
考题
单选题根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构应当控制资产管理产品所投资资产的集中度，其中单只公募资产管理产品投资单只证券的比例不得超过该产品净资产的（ ）。A
30%B
5%C
20%D
10%
考题
多选题下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（ ）。A单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%B同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%C同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%D同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%
考题
单选题关于私募基金的合格投资者，以下说法正确的是（ ）。A
李四配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元B
张五，A公司员工，最近3年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元C
王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元D
甲公司最近一期经审计的净资产800万元，拟投资单只私募基金100万元
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