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单选题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A
3万元以上30万元以下
B
5万元以上30万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
30万元以上60万元以下
参考答案
参考解析
解析：
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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考题
公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）A．责令公司改正，处以罚款B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
考题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。A．3年以下B．3年以上C．3年D．5年以上
考题
上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．责令改正，给予警告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。A.10
B.20
C.30
D.50
考题
下列选项中，说法不正确的是( )。
A、上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B、依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
C、集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
D、证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役
考题
上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
①处以30万元以上60万元以下的罚款
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
④责令改正，给予警告A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④
考题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
①责令改正，给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
考题
下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
考题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给
予警告，并处以（）的罚款。
A.5 万元以上50 万元以下
B.3 万元以上30 万元以下
C.5 万元以上30 万元以下
D.1 万元以上10 万元以下
考题
违反《防止船舶污染海洋环境管理条例》的规定，发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位瞒报、谎报事故的，（）。 ①对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款； ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由事管理机构处以罚款； ③直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构处以罚款并给予暂扣适任证书或者其他有关证件的处罚； ④直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构可以处以罚款、吊销适任证书或者其他有关证件的处罚。A、①②B、①~③C、①②④D、①~④
考题
违反《防止船舶污染海洋环境管理条例》的规定，发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位迟报、漏报事故的，（）。 ①对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款； ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由事管理机构处以罚款； ③直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构处以罚款并给予暂扣适任证书或者其他有关证件的处罚； ④对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款并给予暂扣有关证件的处罚。A、①②B、①~④C、①~③D、①③
考题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处（）年以下有期徒刑。A、1B、2C、3D、4
考题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下C、5万元以上30万元以下D、1万元以上10万元以下
考题
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A、3万元以上30万元以下B、5万元以上30万元以下C、10万元以上30万元以下D、30万元以上60万元以下
考题
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。A、3万元以上10万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上60万元以下D、30万元以上50万元以下
考题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A、3年以下B、3年以上C、3年D、5年以上
考题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A、3年以下B、3年以上C、3年
考题
单选题按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。A
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D
收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款
考题
单选题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，应当给予处罚，包括（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ．处以违法所得5倍以上罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
十万元以上五十万元以下B
十万元以上三十万元以下C
三十万元以上六十万元以下D
三十万元以上五十万元以下
考题
单选题证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。A
10B
20C
30D
60
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