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交易监控是我们资产管理处的重要岗位之一，工作人员根据（）给出的风险提示，致电客户了解卡片使用情况，提示客户用卡风险。
- A、风控平台
- B、欺诈侦测系统
- C、呼叫中心
- D、核心系统
参考答案
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考题
基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。 A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
B.期货资产管理账户之间
C.非期货类投资账户之间
D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间
考题
（）是做好餐饮管理的前提和基础，也是搞好餐饮管理最重要的条件之一A、确定人员编制、合理选配人员B、设置合理的组织架构C、根据专业分工确定部门划分和岗位设置D、明晰根据专业分工确定部门划分和岗位设置
考题
无故违反重要岗位分岗作业规定，有（）之一给予警告至记大过处分；情节严重的，给予该机构或部门负责人撤职处分或解除劳动合同。A、重要业务操作岗位、重要业务流程设臵没有做到相互监督制约的B、安排重要岗位员工混岗、串岗、交叉操作，或未能督促执行分岗作业的有关规定，造成重要岗位人员违规操作的C、不能分岗作业的重要部位，没有采取双人临岗或其他必要监控防范措施的
考题
多选题期货公司的资产管理业务交易监控制度，具体内容包括（ ）。A对期货资产管理账户之间进行监控B对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控C对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控D对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控
考题
单选题岗位是交易的集合，一个交易或者是交易的功能项均可以分配给一个或多个岗位，核心业务系统根据业务需要共配置（）个岗位，根据业务控制需要，对每一岗位设置相应的互斥岗位。A
190B
180C
192D
202
考题
单选题下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是（ ）。A
证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理B
债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作C
证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控D
证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节
考题
单选题基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。A
投资和交易岗位要设置分离B
不同基金资产独立运作C
交易和清算岗位可以兼职D
基金资产和公司资产独立运作
考题
多选题无故违反重要岗位分岗作业规定，有（）之一给予警告至记大过处分；情节严重的，给予该机构或部门负责人撤职处分或解除劳动合同。A重要业务操作岗位、重要业务流程设臵没有做到相互监督制约的B安排重要岗位员工混岗、串岗、交叉操作，或未能督促执行分岗作业的有关规定，造成重要岗位人员违规操作的C不能分岗作业的重要部位，没有采取双人临岗或其他必要监控防范措施的
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