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“上市贷”业务中，狭义的拟上市企业包括以下哪几类？（）

  • A、列入政府上市后备企业名单
  • B、向上市交易主管机构（下文以中国证监会为例）提交书面申请文件
  • C、上市交易主管机构核准发行
  • D、与保荐券商签订保荐协议

参考答案

更多 ““上市贷”业务中，狭义的拟上市企业包括以下哪几类？（）A、列入政府上市后备企业名单B、向上市交易主管机构（下文以中国证监会为例）提交书面申请文件C、上市交易主管机构核准发行D、与保荐券商签订保荐协议” 相关考题
考题 向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
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考题 关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会批准。 ( )
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考题 保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。A．上市申请书B．上市推荐书C．保荐协议D．保荐代表人声明与承诺
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（ ）备案。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券交易所
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考题 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。A．上市保荐书B．保荐协议C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D．与上市推荐工作有关的其他文件
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____________备案。（ ）A：中国证监会；证券交易所 B：证券交易所；中国证监会 C：证券交易所；国务院 D：中国证监会；国务院
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考题 保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
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考题 保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。A:上市保荐书B:法院宣见书C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件D:保荐协议
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市时，需向证券交易所提交上市保荐书。上市保荐书的主要内容为()。A:逐项说明证券上市是否符合上市条件B:对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排C:保荐机构与发行人的关联关系D:相关承诺事项
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （）
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考题 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括( )。 A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议
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考题 申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。A:上市提示性公告B:保荐机构出具的上市保荐书C:上市申请书D:上市公告书
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考题 上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。A:上市报告书（申请书） B:公司章程 C:申请上市的董事会决议 D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
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考题 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。A:上市报告书B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书C:验资报告D:申请上市的董事会和股东大会决议
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考题 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交的申请文件包括()。A:上市报告书 B:申请上市的董事会和股东大会决议 C:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 D:股份变动报告书
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考题 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下()申请文件。A:上市报告书B:申请上市的董事会和股东大会决议C:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书D:股份变动报告书
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考题 “上市贷”业务中，拟上市的后备企业主要指（）。A、省级（含直辖市）上市后备企业B、地级市上市后备企业C、与券商签订保荐协议的上市后备企业D、已进行股份制发行的上市后备企业
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考题 “上市贷”业务中，以下（）在综合评估企业偿债能力的基础上，可适度给予信用贷款。A、上市后备企业。省级（含直辖市）上市后备企业，北京、上海市可放宽至区级上市后备企业，广东、浙江、江苏、山东四省GDP总量排名省内前6位的地级市可放宽至市级上市后备企业B、与保荐券商签订保荐协议，拟于最近一年内向中国证监会上市申请的企业C、报会企业。最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业D、核准发行企业。中国证监会做出予以核准决定的，且可以提供证监会书面核准文件的企业，包括尚未正式发行股票的企业
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考题 保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。A、上市保荐书B、保荐协议C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D、与上市推荐工作有关的其他文件
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考题 保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。A、上市保荐书B、保荐协议C、上市报告书D、申请上市的董事会和股东大会决议
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考题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。A、中国证监会B、中国银监会C、中国保监会D、证券交易所
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考题 单选题保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交（　　）和（　　）。A 上市协议和上市保荐书B 上市保荐协议和上市保荐书C 上市协议和上市公告书D 上市保荐协议和上市公告书
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考题 单选题保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交的文件主要包括()。 Ⅰ 上市保荐书 Ⅱ 保荐协议 Ⅲ 保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ 保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ 发行人最近2年的年度财务报表A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题“上市贷”业务中，拟上市的后备企业主要指（）。A 省级（含直辖市）上市后备企业B 地级市上市后备企业C 与券商签订保荐协议的上市后备企业D 已进行股份制发行的上市后备企业
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