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从风险控制的角度来说，客户注册资料的审查和管理包括（）。

  • A、资料来源管理
  • B、完整性审查
  • C、真实性审查
  • D、档案管理

参考答案

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考题 从企业管理的角度看，对法律风险的控制包含( )措施。A.设立风控机构、补充经费、增加审查人员B．制定和完善与风险行为相关的制度和流程C．法律培训D．行政手段
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考题 从客户信用风险控制的角度出发，对于同一客户.可以重复建立客户账户。()
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考题 从控制角度可以将风险划分为( )。A．纯风险和投机风险B．政治风险、经济风险、技术风险和自然风险C．可管理的风险和不可管理的风险D．基本风险和特殊风险
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考题 控制个人汽车贷款的信用风险措施不包括()。A:严格审查客户信息资料的真实性B:严格控制合作担保机构的准入制度C:详细调查客户的还款能力D:科学合理地确定客户还款方式
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考题 操作风险评估通常从()两个角度开展。A:制度设计和内部控制B:业务管理和风险管理C:内部评估和外部评估D:风险预测和风险控制
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考题 从基本职能的角度，卡斯特把管理系统分为（）A、目标、行动和审查B、目标、计划和审查C、决策、计划和控制D、决策、控制和审查
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考题 《注册企业风险管理师考试大纲》框架所陈述的企业财务风险管理的基本原则不包括以下哪项内容？（）A、以最小的成本最大程度的控制企业可控制的财务风险B、实现财务风险零风险是企业的努力目标之一C、以最小成本、最优手段、最佳效果应对企业不可控制的宏观风险D、从企业全面风险管理的角度平衡与分配企业用于管理财务风险的资源
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考题 企业内部控制包括（）几个方面。A、客户信息审查机制B、控制保障机制C、帐款回收机制D、债权管理机制E、客户资料评审
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考题 从财务管理的角度看，风险包括哪些？
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考题 从价值地位的角度来说，采购是整体供应链管理中“上游控制”主导力量。
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考题 客户关系管理中的控制包括客户行为控制和客户风险控制。
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考题 依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在对集团客户授信时，应当要求集团客户提供真实、完整的信息资料，包括集团客户各成员的（）等情况A、名称、法定代表人、实际控制人B、注册地、注册资本、主营业务C、股权结构、高级管理人员情况D、财务状况、重大资产项目、担保情况和重要诉讼
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考题 从（）的角度看，技术创新风险至少包括技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险。
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考题 对代销业务的全程管理，应包括代销业务的风险准入、风险审查和（）。A、风险控制B、风险缓释C、风险对冲D、风险监控
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考题 下列关于信贷审查，表述错误的是（）。A、信贷审查是以客户部门或下级行移交的客户资料和信贷调查资料为基础B、信贷审查主要是对信贷业务的合法合规性、安全性、效益性等进行审查C、信贷审查应充分揭示信贷业务风险，提出可行的风险控制措施和明确的审查结论，为审议和审批提供依据D、客户部门承担法人信贷业务审查职能
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考题 从风险控制的角度看，电子银行客户注册资料的审查与管理包括哪些内容（　）。A、资料来源管理B、完整性审查C、真实性审查D、档案管理
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考题 客户经营管理情况审查包括（）。A、审查客户生产经营管理情况和行业市场B、分析客户经营规模和实力、持续经营能力、产品竞争能力以及经营管理水平C、判断客户存在的经营风险和市场风险D、合理判断潜在风险对信贷业务的影响
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考题 信贷管理部门对信贷业务进行审查，重点审查以下内容：（）。A、客户及担保人相关资料和内部运作资料等基本要素审查B、主体资格审查C、信贷政策审查D、信贷风险审查
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考题 填空题从()的角度看，技术创新风险至少包括技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险。
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考题 单选题电子银行客户风险管理主要包括客户证书管理、信息资料管理、操作权限管理和（）。A 网络信息管理B 注册账户管理C 密码信息管理D 交易时段管理
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考题 单选题从基本职能的角度，卡斯特把管理系统分为（）A 目标、行动和审查B 目标、计划和审查C 决策、计划和控制D 决策、控制和审查
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考题 单选题下列关于信贷审查，表述错误的是（）。A 信贷审查是以客户部门或下级行移交的客户资料和信贷调查资料为基础B 信贷审查主要是对信贷业务的合法合规性、安全性、效益性等进行审查C 信贷审查应充分揭示信贷业务风险，提出可行的风险控制措施和明确的审查结论，为审议和审批提供依据D 客户部门承担法人信贷业务审查职能
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考题 多选题从风险控制的角度来说，客户注册资料的审查和管理包括（）。A资料来源管理B完整性审查C真实性审查D档案管理
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考题 判断题客户关系管理中的控制包括客户行为控制和客户风险控制。A 对B 错
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考题 多选题客户经营管理情况审查包括（）。A审查客户生产经营管理情况和行业市场B分析客户经营规模和实力、持续经营能力、产品竞争能力以及经营管理水平C判断客户存在的经营风险和市场风险D合理判断潜在风险对信贷业务的影响
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考题 单选题控制个人汽车贷信用风险的措施不包括( )。A 详细调查客户的还款能力B 科学合理地确定客户还款方式C 严格审查客户信息资料的真实性D 严格控制合作担保机构的准人制度
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考题 多选题根据《兴业银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，客户风险分类控制措施中通过企业网银进行业务控制的办法包括（）A高风险客户不予办理网银“公转私”业务B高风险客户“公转公”业务必须落地审查C次高风险客户“公转私”5万元以上的业务应当落地审查D各级机构应根据单位客户注册资金大小，结合企业正常经营需求，分别核定存款人单位银行结算账户网上银行的转账单笔限额和日限额
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