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证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。

  • A、发起人
  • B、托管人
  • C、管理人
  • D、承销人

参考答案

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考题 基金管理人是( )。A．证券公司B．基金持有人，即基金投资者C．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
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考题 基金管理人是（ ）。A．对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B．基金持有人，即基金投资者C．证券公司和证券交易所等机构D．负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
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考题 基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（ ）之间的关系。A．所有者与经营者C．机构经营者与基金监管机构B．基金托管人与监管机构D．监管机构与经营者
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考题 ( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金业务的创新C.基金监管法规的完善D.主流品种的变迁
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考题 投资基金作为一种有价证券，其与股票、债券的区别主要表现在( )。A．存续时间不同B．风险和收益不同C．发行主体不同D．体现的权利关系不同
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考题 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。A．基金股东大会B．基金托管人协会C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩
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考题 国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。（ ）
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考题 （ ）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化 B.基金投资对象的多样化 C.基金监管法规的完善 D.主流品种的变迁
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考题 2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪些方面。（ ） Ⅰ、基金业绩表现异常出色，创历史新高 Ⅱ、基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大 Ⅲ、基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势 Ⅳ、互联网金融与基金业有效结合?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。A:基金股东大会 B:基金托管人协会 C:基金份额持有人大会 D:基金公司经营业绩
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考题 基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的()之间的关系。A:所有者与经营者B:基金托管人与监管机构C:机构经营者与基金监管机构D:监管机构与经营者
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考题 2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。A:基金公会B:基金业行会C:基金公司会员部D:证券投资基金业委员会
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考题 证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ） ①境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件 ②香港机构最近—年经审计的财务报表 ③证券基金经营机构与香港机构签订的协议 ④香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明 ⑤香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件A.①②③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.②④⑤
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考题 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A、证券公司B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C、证券投资咨询机构D、证券资信评估机构
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考题 在我国，（）对基金业实行行业自律管理。A、证券管理机构B、基金业委员会C、中国证监会D、中国证券业协会
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考题 目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。A、开放式基金成为证券投资基金的主流产品B、基金行业对外开放程度不断提高C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
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考题 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A、中国证券业协会B、中国证券业协会证券投资基金业委员会C、中国证券监督管理委员会D、基金管理公司督察长
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考题 （）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A、基金份额持有人B、基金监管机构C、基金托管人D、基金注册登记机构
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考题 根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。A、银行业B、信托业C、保险业D、基金业
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考题 （）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A、基金公会B、证券投资基金业委员会C、基金公司会员部D、基金业行会
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考题 多选题证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。A发起人B托管人C管理人D承销人
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考题 单选题（　　）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A 基金主管机构的变化B 基金业务的创新C 基金监管法规的完善D 主流品种的变迁
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考题 单选题从证券投资基金的运作关系来看，基金的主要当事人包括（ ）。Ⅰ.监管机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。A 中国证券业协会B 中国证券业协会证券投资基金业委员会C 中国证券监督管理委员会D 基金管理公司督察长
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考题 多选题《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）A证券公司B基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构C证券投资咨询机构D证券资信评估机构
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考题 多选题根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。A银行业B信托业C保险业D基金业
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考题 单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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