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证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

  • A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
  • B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
  • C、从事与其履行职责有利益冲突的业务
  • D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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更多 “证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C、从事与其履行职责有利益冲突的业务D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺” 相关考题
考题 “三公”原则是证券业从业人员执业行为的原则。（ ）
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考题 证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。
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考题 证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。A．勤勉尽责B．勤俭节约C．遵守道德D．正直诚信
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
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考题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（ ）
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
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考题 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
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考题 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。A:从业人员的资格管理 B:后续职业培训 C:制定从业人员的行为准则和道德规范 D:从业人员诚信信息管理
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
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考题 2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会
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考题 证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。 ①最近2年未受过刑事处罚 ②取得相应的从业资格 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 ④具有完全民事行为能力A.①②③ B.①②④ C.③④ D.②③④
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考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改
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考题 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
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考题 证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
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考题 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。
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考题 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
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考题 判断题证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。A 对B 错
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考题 单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2016年11月真题]A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构
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考题 单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
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