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取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- A、未被机构聘用
- B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
- C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
- D、最近3年未受过刑事处罚
参考答案
更多 “取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、最近3年未受过刑事处罚” 相关考题
考题
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。A.已被机构聘用B.最近1年未受过刑事处罚$_$C.品行端正,具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
考题
准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》B.2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D.2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。
①.已被证券经营机构聘用
②.最近2年未受过刑事处罚
③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
④.品行端正,具有良好的职业道德?A:①③
B:③④
C:①③④
D:①②④
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得从业资格的人员,符合下列( )条件的,可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
Ⅳ品行端正,具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。
Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
Ⅲ.已被证券经营机构聘用
Ⅳ.具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,资格考试由( )统一组织,参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会
考题
证券投资咨询人员可以分为()。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.
考题
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。
I.已被机构聘用
Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、I.Ⅲ.Ⅳ
C、I.Ⅱ.Ⅲ
D、I.Ⅳ
考题
基金销售人员从业资质的获取方式是()。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
考题
证券投资咨询人员分为()。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券投资咨询人员可以分为()。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.C、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题基金销售人员从业资质的获取方式是()。A
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B
通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。[2014年3月真题]Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ.已被证券经营机构聘用Ⅳ.具有良好的职业道德A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询人员可以分为()。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.C
Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。A
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