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畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）
参考答案
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考题
下列说法中，正确的是（ ）。A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制
考题
按照《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构应当按照(),严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型,充分披露产品信息和揭示风险,将投资者分层管理落到实处。
A、风险管理原则B、信息披露原则C、风险匹配原则D、内控管理原则
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A．证券公司的治理结构B．财务状况C．内控水平D．风险控制情况
考题
根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.私募基金销售机构
B.私募基金管理人
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
考题
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?A：①②③④
B：③④
C：①②③
D：①②④
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况
考题
根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。
Ⅰ.风险控制指标标准
Ⅱ.风险评估指标标准
Ⅲ.风险资本准备计算比例
Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12
B.6
C.3
D.1
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
考题
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A、治理结构B、收益水平C、内控水平D、风险控制
考题
单选题下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
12B
6C
3D
1
考题
单选题负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A
中国证券投资基金业协会B
中国证监会C
私募基金销售机构D
私募基金管理人
考题
判断题畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）A
对B
错
考题
判断题中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）A
对B
错
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