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与交易相关的上市公司公开文件包括（）
- A、资产重组报告书
- B、行业研究报告
- C、定期报告
- D、临时公告
参考答案
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考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件
考题
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（ ）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A．上市公司受到中国证监会公开批评 B．上市公司受到证券交易所公开谴责 C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
考题
如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（ ），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。A．上市公司受到证监会公开批评B．上市公司受到交易所公开谴责C．最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格D．上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
考题
甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。
Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的
Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要
Ⅲ.发行对象及其与公司的关系
Ⅳ.本次发行是否构成关联交易
Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
考题
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
考题
可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
考题
上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。
Ⅰ．上市申请书
Ⅱ．相关证监会的核准文件
Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书
Ⅳ．发行公告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
考题
单选题《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》重点规定了是否恢复受理程序或恢复审核的评判标准，即审查内容为异常交易，包括上市公司、占本次重组总交易金额比例在（）%以上的交易对方、相关的公司高级管理层等进行的内幕交易。A
10B
20C
30D
40
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司因申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核而终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅱ．上市公司因更换独立财务顾问被深交所终止审核的，上市公司可以在收到本所相关文件后5个工作日内，向本所申请复审Ⅲ．重组上市申请文件存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对上市公司的重组上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过2个月Ⅳ．深交所对申请文件不予受理、终止审核的，上市公司可以在相关情形消除或者相关问题解决后再行申报Ⅴ．中国证监会作出注册决定后至本次交易实施完毕前，发生重大事项，可能导致上市公司本次交易不符合法定条件或者信息披露要求的，上市公司应当终止本次交易A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题境外上市流程包括（）。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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