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证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20

参考答案

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考题 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（ ）。 A．银行存款 B．购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 C．购置自用不动产 D．进行股票投资
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考题 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （ ）
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考题 （ ）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 c．证券金融公司 D．中国证券业协会
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考题 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。 （ ）
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考题 （ ）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A．证券金融公司 B．证券公司 C．转融通公司 D．金融公司
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考题 证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责
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考题 证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()
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考题 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A:中国证券业协会B:证券交易所C:证券登记结算机构D:中国证监会
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考题 转融通互保基金的管理办法由()制定。A:证券金融公司B:中国证监会C:指定商业银行D:证券交易所
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考题 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案。A:证券公司B:银行C:证券交易所D:证监会
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考题 证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10 B.15 C.20 D.25
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考题 证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。 Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ．购买国债 Ⅲ．购置自用不动产 Ⅳ．维持公司正常运转A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ
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考题 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。A.20年 B.10年 C.5年 D.3年
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考题 证券金融公司应履行的职责有（）。A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D、证监会确定的其他职责
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考题 （）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A、证监会派出机构B、证券交易所C、证券金融公司D、中国证券业协会
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考题 证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）
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考题 （）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。A、证券金融公司B、证券公司C、转融通公司D、金融公司
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考题 在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A、10B、20C、30D、40
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考题 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。A、银行存款B、购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品C、购置自用不动产D、进行股票投资
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考题 单选题证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④
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考题 单选题证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（　　）。Ⅰ．期限Ⅱ．费率Ⅲ．保证金的比例Ⅳ．证券权益处理办法A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。A 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B 证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保C 证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年D 发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告
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考题 单选题证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。A 10B 15C 20D 25
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考题 单选题在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A 10B 20C 30D 40
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考题 单选题证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责和维持公司正常运转外，还能用于以下哪些用途？（　　）Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买证券投资基金份额Ⅲ．购买公司债Ⅳ．投资股票A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责Ⅱ．购买国债Ⅲ．购置自用不动产Ⅳ．维持公司正常运转A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 多选题下列关于转融通业务说法正确的是（　　）。A证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户B证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存C除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月D证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
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