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监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的经营风险做出初步评价和早期预警的监管方式属于（）。

  • A、现场检查
  • B、市场准人
  • C、非现场监管
  • D、风险监测分析

参考答案

更多 “监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的经营风险做出初步评价和早期预警的监管方式属于（）。A、现场检查B、市场准人C、非现场监管D、风险监测分析” 相关考题
考题 处罚信息以( )报送为主,并对所报送信息的真实性和准确性负责。 A、各级监管部门B、保险业金融机构C、各级人民银行D、银行业金融机构
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考题 评估实施阶段的综合分析政策信息就是要在收集信息的基础上对那些有关政策的原始数据和信息资料进行系统的整理、归类、统计和分析。()
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考题 非现场监管信息档案包括()。 A、金融机构报送的反洗钱统计报表信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与金融机构的往来函件电话记录走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
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考题 财务报表分析要按照严格的程序进行,其程序包括( )。 A、调整财务报表有关信息B、搜集整理和核实资料C、编制分析报告D、选择分析方法E、明确分析目的、内容、范围和重点
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考题 信息整理的步骤是( )A.资料审核、资料加工和资料汇编 B.信息分类、资料汇编和资料分析 C.信息分类、资料审核和资料分析 D.数据核查、资料汇编和资料分析 E.数据核查、信息分类和资料分析
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考题 （ ）是指监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料，以及通过其他渠道取得的信息，进行整理和综合分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的风险作出初步评价和早期预警。A.市场准入 B.非现场监管 C.现场检查 D.事后处理
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考题 物资统计是指物资企业对物资经营情况和有关（）进行行搜集、整理、分析的全部工作。A、生产情况B、技术资料C、数据资料D、基础资料
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考题 物资统计是指物资企业对物资经营情况和有关（）进行搜集、整理、分析的全部工作。A、生产情况B、技术资料C、数据资料D、基础资料
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考题 个人征信系统的录入流程包括（　）。A、收集信息B、数据分析C、数据录入D、数据报送和整理E、数据获取
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考题 信息整理的步骤是（）A、数据核查、信息分类和资料分析B、数据核查、资料汇编和资料分析C、信息分类、资料汇编和资料分析D、信息分类、资料审核和资料分析E、资料审核、资料加工和资料汇编
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考题 撰写客户需求分析报告的步骤中，（）是对收集到的与需求有关的反馈意见进行初步整理、简单分类和归纳。A、撰写客户需求分析报告B、初步收集资料和信息C、初步整理资料和信息D、加工处理信息，形成客户需求分析结论
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考题 内容整理主要是指对信息资料的分类、数据的汇总、观点的归纳和总结等，内容整理不包括（）A、分类整理B、数据整理C、结论整理D、观点整理
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考题 对寿险公司的财务报表进行分析是一项复杂的工作，为使分析工作顺利进行，达到既定的目标，分析者一般应遵循的顺序为（）。 ①搜集整理资料（数据和信息） ②确定分析目的与比较目标 ③解释评估财务报表和制定政策A、②③①B、③②①C、①③②D、②①③
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考题 中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
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考题 金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
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考题 统计部门应与有关部门充分协商后，提出各类银行业金融机构的报表（），并审慎合理确定部分银行金融机构的报表豁免标准。A、报送范围和报送时间B、报送时间和报送要求C、报送方式和报送要求D、报送范围和报送要求
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考题 在监管信息收集环节，（）对报送报表数据和信息的准确性负责。A、主监管员B、非现场监管人员C、银行业金融机构的董事会D、银行业机构金融有关高管人员E、银行业金融机构有关业务人员
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考题 单选题撰写客户需求分析报告的步骤中，（）是对收集到的与需求有关的反馈意见进行初步整理、简单分类和归纳。A 撰写客户需求分析报告B 初步收集资料和信息C 初步整理资料和信息D 加工处理信息，形成客户需求分析结论
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考题 判断题金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。A 对B 错
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考题 单选题监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的经营风险做出初步评价和早期预警的监管方式属于（ ）。A 现场检查B 市场准入C 非现场监管D 风险监测分析
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考题 单选题物资统计是指物资企业对物资经营情况和有关（）进行搜集、整理、分析的全部工作。A 生产情况B 技术资料C 数据资料D 基础资料
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考题 单选题统计部门应与有关部门充分协商后，提出各类银行业金融机构的报表（），并审慎合理确定部分银行金融机构的报表豁免标准。A 报送范围和报送时间B 报送时间和报送要求C 报送方式和报送要求D 报送范围和报送要求
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考题 多选题中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）A金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息B中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料C有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料D媒体报道的金融机构有关反洗钱信息
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考题 单选题对寿险公司的财务报表进行分析是一项复杂的工作，为使分析工作顺利进行，达到既定的目标，分析者一般应遵循的顺序为（）。 ①搜集整理资料（数据和信息） ②确定分析目的与比较目标 ③解释评估财务报表和制定政策A ②③①B ③②①C ①③②D ②①③
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考题 单选题信息整理的步骤是（　　）。A 数据核查、信息分类和资料分析B 数据核查、资料汇编和资料分析C 信息分类、资料汇编和资料分析D 信息分类、资料审核和资料分析E 资料审核、资料加工和资料汇编
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考题 单选题（）应对报送报表数据和信息的准确性负责。A 非现场监管负责人B 主监管员C 非现场监管员D 金融机构有关高管和业务人员
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考题 多选题在监管信息收集环节，（）对报送报表数据和信息的准确性负责。A主监管员B非现场监管人员C银行业金融机构的董事会D银行业机构金融有关高管人员E银行业金融机构有关业务人员
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