网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
了解客户的风险属性有许多方法，以下选项中属于的是（）。
- A、与客户面对面沟通、观察
- B、风险测评问卷
- C、应用风险属性工具
- D、了解客户过往的投资历史
- E、了解客户过往的行为
参考答案
更多 “了解客户的风险属性有许多方法，以下选项中属于的是（）。A、与客户面对面沟通、观察B、风险测评问卷C、应用风险属性工具D、了解客户过往的投资历史E、了解客户过往的行为” 相关考题
考题
证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A．投资经验B．风险偏好C．投资目的D．客户的家庭情况
考题
下列行为不符合银行业从业人员与客户关系协调处理原则中“了解客户”原则的是( )。A．了解客户的财务状况B．允许VIP客户使用假名账户C．了解客户的风险承受能力D．了解客户资金调拨的用途
考题
根据审慎性原则的要求，银行在开展个人理财业务向客户销售有关产品时，应该()A、了解客户的风险偏好B、了解客户的风险认知能力C、评估客户的财务状况D、替客户选择合适的投资产品E、向客户销售适宜的投资产品
考题
基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求
B.了解客户的投资需求和投资目标
C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金
D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金
考题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ．坚持了解客户原则
Ⅲ．必须忠实办理受托业务
Ⅳ．坚持为客户保密的制度A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《中国农业银行个人理财产品销售管理办法（试行）》，以下哪些行为属于不当销售（）A、没有根据每个投资者的风险属性销售与之相匹配的产品B、没有充分地向投资者揭露风险，从而造成投资者经济损失的销售行为C、没有充分了解客户家庭组成情况D、没有充分了解客户业务办理习惯
考题
理财业务人员在销售产品时，禁止以下行为（）。A、代替客户做出投资决定。B、隐瞒产品材料上所列明的信息或作出虚假陈述。C、向客户提供超出理财产品属性的确定性预测、暗示甚至作出超过条款约定的承诺。D、了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的风险属性，并对此进行书面确认。
考题
金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A、了解客户，了解市场B、了解产品，了解市场C、了解客户，了解业务D、了解产品，了解客户
考题
多选题当沃德或客户服务经理接待客户时，严格遵守“了解客户”的原则，务必做到以下几项（）A确定客户愿意接收交通银行提供的财务规划、投资建议B确定客户愿意接收交通银行提供的推介投资产品等服务C详细了解客户的投资目的、投资经验、投资预期D详细了解客户的风险偏好、风险认知E详细了解客户的年龄、职业、个人或家庭财务状况
考题
单选题客户主动要求了解或购买有关与衍生交易相关的投资产品时，商业银行应（ ）。A
向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，然后销售B
直接销售C
向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识，并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品D
以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品，然后销售
考题
多选题理财业务人员在销售产品时，禁止以下行为（）。A代替客户做出投资决定。B隐瞒产品材料上所列明的信息或作出虚假陈述。C向客户提供超出理财产品属性的确定性预测、暗示甚至作出超过条款约定的承诺。D了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的风险属性，并对此进行书面确认。
考题
单选题商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，不恰当的行为是（）。A
评估客户的财务状况B
了解客户的风险偏好C
掩饰理财产品的风险状况D
了解客户的风险承受能力
热门标签
最新试卷