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判断题
各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
A
对
B
错
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考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
考题
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是()。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
考题
关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员
B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
考题
(2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
考题
关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
考题
关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
考题
内部控制的组织领导。董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，确定公司最大风险承受度，并对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。
要求：
指出资料中的不当之处，并说明理由。
考题
董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，确定公司最大风险承受度，并对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。
考题
董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。监事会监督内部控制的有效实施。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。
考题
期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式
考题
单选题关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。A
内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用B
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度C
内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求D
内部控制制度应覆盖公司所有人员
考题
单选题甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制应当遵循的原则，错误的是（ ）。A
该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B
为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C
该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D
前台业务运作与后台管理支持适当分离
考题
单选题期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A
内部控制制度B
内部控制文本制度C
内部监督体系D
内部控制模式
考题
单选题关于基金管理人的内部控制，说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用B
内部控制制度应覆盖公司所有人员C
内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求D
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
考题
单选题下列属于内部控制的有效性原则的有（ ）。Ⅰ.基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求Ⅱ.基金管理人的内部控制在基金管理运作的过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用Ⅲ.基金管理人的内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步Ⅳ.基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题财务公司应当按照（）的原则，制定本公司的各项业务规则和程序，建立、健全本公司的（）制度。A经营优先B审慎经营C内部控制D风险控制
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