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出现下列情形（）之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ股权变更 Ⅱ合并或者分立 Ⅲ减少或增加注册资本 Ⅳ解散及申请破产 Ⅴ预计到期难以偿付利息或本金
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
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考题
在债务融资工具存续期间，出现以下（ ）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 A．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 B．发行人转移债务融资工具全部清偿义务 C．发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管 D．单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
考题
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫（ ）。A．1/3B．1/2C．3/5D．2/3
考题
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。A:5%
B:3%
C:10%
D:15%
考题
证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化
Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼
Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金
Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市
Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
考题
期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）。A：变更注册资本
B：合并、分立、停业、解散或者破产
C：变更5%以上的股权
D：设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
考题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准（ ）。A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
考题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化
考题
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。A、3%B、5%C、7%D、10%
考题
农村合作金融机构法人机构有下列情形（）之一的，应当申请解散：A、严重资不抵债，面临破产B、章程规定的营业期限届满或者章程规定其他的解散事由出现时；C、社员或股东（代表）大会决议解散的；D、因分立、合并需要解散的；E、流动性风险严重，不能保支付。
考题
中资商业银行有下列情形之一的，应当申请解散（）。A、章程规定的营业期限届满或者出现章程规定的其他应当解散的情形B、监事会决议解散C、因所属分支机构分立、合并需要解散D、因资不抵债需要解散
考题
在债务融资工具存续期间，出现以下（）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。A、发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息B、发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务C、发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管D、单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开
考题
单选题证券公司有下列（ ）行为之一的，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ．涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅱ．合并或者分立Ⅲ．减少或增加注册资本Ⅳ．解散及申请破产Ⅴ．涉及重大诉讼、仲裁事项A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题农村合作金融机构法人机构有下列情形（）之一的，应当申请解散：A严重资不抵债，面临破产B章程规定的营业期限届满或者章程规定其他的解散事由出现时；C社员或股东（代表）大会决议解散的；D因分立、合并需要解散的；E流动性风险严重，不能保支付。
考题
单选题根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下（ ）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定Ⅱ．证券公司申请破产Ⅲ．证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项Ⅳ．证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅴ．证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。A债券信用评级发生变化B发行人发生未能清偿到期债务的违约情况C发行人主要资产被查封、扣押、冻结D发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
考题
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行人应当及时公告的情形包括（ ）。A预计到期难以偿付利息或本金B擅自变更兑付期限C股权变更D减资、合并、分立、解散及申请破产
考题
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施C发生合并、分立D进入解散、破产、清算程序
考题
单选题出现下列情形（）之一时，发行短期融资券的证券公司应当及时予以公告。 Ⅰ股权变更 Ⅱ合并或者分立 Ⅲ减少或增加注册资本 Ⅳ解散及申请破产 Ⅴ预计到期难以偿付利息或本金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算A
①②③④⑤⑥B
②③④⑤⑥⑦⑧C
①②④⑤⑥⑦⑨D
①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
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