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根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
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考题
第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）
A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
下列公众投资者可以认购及交易的债券有（ ）。
Ⅰ．地方政府债券
Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．公开发行的可转换公司债券
Ⅳ．政策性银行金融债券
Ⅴ．债券信用等级为AA+的企业债券A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的
考题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市
考题
关于可转换公司债券的上市，下列说法中错误的是()。A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16：00前，按照要求提交证券交易所
C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前，按照要求提交证券交易所
D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券
考题
下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（ ）。A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行
B.非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人
C.公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易
D.公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）。A.所有上市公司发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。A
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
以保证方式提供担保的，可以为一般保证
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）A
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
考题
单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()。A
所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）。A
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值可以低于担保金额
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋Ⅱ．资产支持证券Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券Ⅳ．地方政府债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。 Ⅰ国债、地方政府债券 Ⅱ公开发行的可转换公司债券 Ⅲ商业银行金融债券 Ⅳ公开发行的分离交易可转换公司债券 Ⅴ证券公司次级债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列（ ）债券。[2018年9月真题]Ⅰ．国债、地方政府债券Ⅱ．公开发行的可转换公司债券Ⅲ．商业银行金融债券Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ．证券公司次级债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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