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1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为()。
- A、缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
- B、受当时境内证券市场规模狭小的限制,基金收益水平很低
- C、不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产、企业等产业部门
- D、深受房地产市场降温、实业投资难以变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
参考答案
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考题
在我国基金业的早期探索阶段,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?( )A.缺乏普遍的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制,老基金大量投向产业部门成为直接投资基金C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰,资产质量普遍不高D.老基金大都已负债累累、信誉低下
考题
在我国证券投资基金发展史上,“老基金”特指()。A.1949年以前组建的基金B.1979年改革开放之前组建的基金C.1991年上海证券交易所成立之前组建的基金D.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金
考题
处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括( )。A.由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不规范D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
考题
1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为( )。
A.缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
C.不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产企业等产业部门
D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
考题
(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中,不正确的是( )。A.组织形式不同,基金设立要求不同
B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序
C.股权投资基金设立完成后,应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题
考题
关于基金的募集和设立的区别,以下描述不正确的是( )A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题
C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D.基金的设立主要考虑登记备案等问题
考题
关于基金的募集和设立的区别,以下描述不正确的是( )A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B.基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象等问题
C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D.基金的设立主要考虑募集过程合规性等问题
考题
狭义的对基金的监管方式仅包括()。A、基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财B、基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置C、基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置D、对基金行为的检查
考题
按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括()。A、资产保管,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整B、资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来C、资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D、投资运作监督,即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
考题
单选题基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金()等问题。Ⅰ.组织形式Ⅱ.基金架构Ⅲ.登记备案Ⅳ.资金募集A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是( )。A
受当时境内证券市场规模狭小的限制,不以上市证券为基本投资方向,而是大量投向了房地产、企业等产业部B
法律体系健全C
缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题D
深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
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