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在内控评价计分过程中，对于内部控制机制建设方面的问题，如果相关风险没有被识别出来，则定性评为（）。
- A、一般
- B、较弱
- C、薄弱
- D、失控
参考答案
更多 “在内控评价计分过程中，对于内部控制机制建设方面的问题，如果相关风险没有被识别出来，则定性评为（）。A、一般B、较弱C、薄弱D、失控” 相关考题
考题
某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。A、执行内部控制制度B、设置内部控制机构C、监督内部控制D、建立内部控制制度
考题
依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司应当建立_____，通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划，推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查，并据此调整和改进公司的内部控制流程。（）A.内控信息系统B.内控管理及评价机制C.内控责任主体问责机制D.内控系统实施监测、排查机制
考题
（2017年）凌云公司近来不断加强企业内部控制体系建设，在董事会下设立了审计委员会，负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内控自我评价情况，协调内控审计及其他相关事宜。根据COSO《内部控制框架》，公司的上述做法属于内控要素中的（ ）。
A.控制环境
B.监控
C.风险评估
D.控制活动
考题
我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。
对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。A、①②④B、②④C、②③④D、①②③④
考题
针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
考题
在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。A、被评价机构对风险识别是否充分B、相关制度措施和补救措施是否完善和适宜C、补救措施的效果是否明显D、是否对外披露
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务部门对该流程建立了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的（ ）。A
内部控制的监督B
内部控制制度的执行C
内部控制机构的设置D
内部控制制度的建立
考题
多选题在内控评价计分过程中，对内部控制机制建设方面存在的缺陷和问题，可以根据（）等因素进行定性评级。A被评价机构对风险识别是否充分B相关制度措施和补救措施是否完善和适宜C补救措施的效果是否明显D是否对外披露
考题
多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
考题
多选题针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B内控管理部门针对发现问题提出整改意见C内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
考题
单选题在内部评价计分环节中，下列说法错误的是（）。A
内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议，对发现问题进行全面复核B
评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据C
在进行评价计分时，应紧扣关键的内部控制环节和控制要点，对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分，以突出评价重点和精简计分工作量D
评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题（ ）。A
内部控制制度的建立B
内部控制机构的设置C
内部控制的监督D
内部控制制度的执行
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