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兴业银行的反洗钱监测管理系统,对于触发高风险评级规则,被系统纳入评级流程的,应于系统评级日期起的()个工作日内完成评级确认

  • A、3
  • B、5
  • C、10
  • D、15

参考答案

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考题 加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )。 A、合规管理系统B、风险防控系统C、反洗钱监测系统D、风险监测系统

考题 银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。 A、账户B、非法集资C、反恐融资D、反洗钱

考题 结合中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果,对金融机构经营异动情况及风险状况进行( )监测。A.非现场B.现场C.静态D.动态

考题 反洗钱信息管理系统提示的风险预警,按照以下哪几个等级进行评级?( )A.正常B.一般C.关注D.高风险

考题 内部评级体系是银行进行风险管理的基础平台,它包括作为硬件的()和作为软件的()。A、内部评级系统,配套管理制度B、配套管理制度,内部评级模型C、内部评级系统,内部评级模型D、配套管理制度,内部评级系统

考题 兴业银行的反洗钱系统已经实现对所有渠道的大额可疑资金转移的监控,可基本实现相关异常行为监控。同时,兴业银行对增加交易限额等高风险业务,需要通过()的方式进行,并不能仅靠新更改的通讯地址取得业务的开通。A、数字证书B、网点申请C、网上银行D、手机银行

考题 目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是()。A、反洗钱客户风险等级分类系统B、反洗钱黑名单监测系统外国政要C、反洗钱信息管理系统D、内控合规管理信息系统

考题 我行反洗钱客户风险评级采取的评级规则是()。A、360°评级规则B、直接评级规则C、计分评级规则D、直接评级规则和计分评级规则相结合

考题 华夏银行反洗钱系统是由华夏银行开发的,向()报送本外币大额交易与可疑交易数据的系统。A、公安机关B、银监会C、人民银行反洗钱监测分析中心D、银行业协会

考题 在反洗钱信息管理系统中,以下哪些()模块可对客户发起评级协查。A、新开客户审查B、存量客户审查C、评级协查D、评级再调整

考题 下列选项属于兴业银行理财产品管理系统的是()A、FPSS系统B、CRM系统C、CFP系统D、SAM系统

考题 个人网上银行交易不纳入全行反洗钱系统和会计监控系统统一监测和处理。

考题 境外中央银行类机构在境内银行业金融机构开立的专用存款账户信息暂不纳入()管理。A、大额支付系统B、人民币银行结算账户管理系统C、外汇账户管理系统D、跨境资金流动监测与分析系统

考题 所有纳入兴业银行统一授信管理范围的客户,包括传统授信业务客户和类信贷业务客户,除以下哪种情况外,应发起评级申请?()A、尚无兴业银行内部评级B、虽有本兴业银信用评级,但已过评级有效期C、兴业银行信用评级且在有效期内,但已获得新的年度财务报表D、兴业银行信用评级且在有效期内,但公司管理层发生重大变化

考题 中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果,对金融机构经营异动情况及风险状况进行()监测。A、静态B、动态C、实时

考题 单选题境外中央银行类机构在境内银行业金融机构开立的专用存款账户信息暂不纳入()管理。A 大额支付系统B 人民币银行结算账户管理系统C 外汇账户管理系统D 跨境资金流动监测与分析系统

考题 单选题所有纳入兴业银行统一授信管理范围的客户,包括传统授信业务客户和类信贷业务客户,除以下哪种情况外,应发起评级申请?()A 尚无兴业银行内部评级B 虽有本兴业银信用评级,但已过评级有效期C 兴业银行信用评级且在有效期内,但已获得新的年度财务报表D 兴业银行信用评级且在有效期内,但公司管理层发生重大变化

考题 单选题目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是()。A 反洗钱客户风险等级分类系统B 反洗钱黑名单监测系统外国政要C 反洗钱信息管理系统D 内控合规管理信息系统

考题 单选题中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果,对金融机构经营异动情况及风险状况进行()监测。A 静态B 动态C 实时

考题 单选题我行反洗钱客户风险评级采取的评级规则是()。A 360°评级规则B 直接评级规则C 计分评级规则D 直接评级规则和计分评级规则相结合

考题 多选题兴业银行的反洗钱系统已经实现对所有渠道的大额可疑资金转移的监控,可基本实现相关异常行为监控。同时,兴业银行对增加交易限额等高风险业务,需要通过()的方式进行,并不能仅靠新更改的通讯地址取得业务的开通。A数字证书B网点申请C网上银行D手机银行

考题 判断题个人网上银行交易不纳入全行反洗钱系统和会计监控系统统一监测和处理。A 对B 错

考题 多选题下列选项属于兴业银行理财产品管理系统的是()AFPSS系统BCRM系统CCFP系统DSAM系统

考题 多选题以下关于反洗钱监测系统处理时效,说法正确的是:()A尽职调查任务转发要在接收到反洗钱系统的尽职调查任务的T+1日前点击转出B尽职调查任务反馈必须在客户经理反馈日当天21点前通过反洗钱监测系统点击报送C高风险客户人工复评必须在高风险客户人工复评任务下发T+7日前登录反洗钱监测系统完成复评点击D高风险客户风险控制。各支行必须在高风险客户风险控制任务下发T+10日前完成

考题 判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑,将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告;在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户;在进行强化尽职调查时通知客户:由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告,因此被评定为洗钱高风险客户,根据兴业银行制度要求,现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息,经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A 对B 错

考题 判断题反洗钱信息管理系统,仅向人民银行反洗钱监测分析中心报送大额交易数据。A 对B 错

考题 单选题目前,反洗钱事中系统已嵌入中国银行信用卡审批系统,对于反洗钱风险等级为()客户,中国银行将拒绝办卡。A 高风险B 中风险C 低风险