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以下哪些是基层营运人员“坚持合规履职，保持谨慎思维”的要求：（）。
- A、基层营运人员要提升业务技能，熟悉风险防范要求，提高风险意识，在日常履职及业务处理过程中，恪尽职守、合规操作
- B、时刻保持谨慎思维，关注可疑情况，提高风险敏感度，培养独立自主的风险责任意识，坚决守住“依法合规、安全运营”的底线要求
- C、严禁利用职务便利谋取不当交易私利、接受他人利益输送、违规收受关系人赠予的现金、返点、购物卡、微信红包、干股、有价证券和贵重物品等
- D、严禁参与资金掮客、收受佣金回扣或组织民间借贷活动；严禁超过规定范围使用印章、伙同客户造假骗取银行资金
参考答案
更多 “以下哪些是基层营运人员“坚持合规履职，保持谨慎思维”的要求：（）。A、基层营运人员要提升业务技能，熟悉风险防范要求，提高风险意识，在日常履职及业务处理过程中，恪尽职守、合规操作B、时刻保持谨慎思维，关注可疑情况，提高风险敏感度，培养独立自主的风险责任意识，坚决守住“依法合规、安全运营”的底线要求C、严禁利用职务便利谋取不当交易私利、接受他人利益输送、违规收受关系人赠予的现金、返点、购物卡、微信红包、干股、有价证券和贵重物品等D、严禁参与资金掮客、收受佣金回扣或组织民间借贷活动；严禁超过规定范围使用印章、伙同客户造假骗取银行资金” 相关考题
考题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
考题
绩效审计开展中应当（）A、立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。B、立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”C、立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”
考题
内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新C、由分行根据风险合规内容自行制订D、须与合规风险管理履职挂钩
考题
以下属于基层营运人员独立履职口诀内容的是：（）。A、各项禁令不越线；违规指令不执行B、印章单证时时锁，现金凭证日日平C、熟人委托不放松，无理要求不服从D、异常可疑时留意，监督举报可越级E、合法合规当首位，风险防控责任尽F、操作履职需独立，强令暗示不盲从
考题
单选题绩效审计开展中应当（）A
立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。B
立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”C
立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”
考题
多选题以下关于视频监控录像审核要点描述正确的是（）。A营业期间临柜人员是否符合最低配备要求B临柜人员的操作行为及过程是否合规C现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规D主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
考题
多选题调阅视频监控录像主要审核（）A营业期间临柜人员是否符合最低配备要求B临柜人员的操作行为及过程是否合规C现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规D主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规
考题
单选题内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。A
须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩B
包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新C
由分行根据风险合规内容自行制订D
须与合规风险管理履职挂钩
考题
多选题以下哪些是基层营运人员“坚持独立履职，严禁盲听盲从”的要求：（）。A严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则搞变通B不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，随意设立内部绿色通道，违规处理营运事项C不得委托无权人员代理行使职权，不得指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务D严禁盲目听从上级或同事指挥，在明知是上级越权授意或同事越权指使的情况下，仍不抵制、不报告，违规办理业务
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