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对于多次涉及到可疑交易报告的客户,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。

  • A、资金来源
  • B、资金用途
  • C、经济状况
  • D、经营状况

参考答案

更多 “对于多次涉及到可疑交易报告的客户,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。A、资金来源B、资金用途C、经济状况D、经营状况” 相关考题
考题 金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?() A.客户身份识别制度B.大额和可疑交易报告制度C.交易信息保存制度D.存款滚动式检查制度

考题 下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为() A、与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行全面审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易,应持续进行报告。

考题 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构发现客户的房屋、车辆、船舶等资产与洗钱、恐怖融资犯罪相关的,应当提交可疑交易报告。()

考题 对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

考题 对可疑类客户采取哪些风险控制措施?() A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告

考题 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。 A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当提交可疑交易报告B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当提交可疑交易报告C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,应当提交可疑交易报告D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关,但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告

考题 金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?A.客户身份识别制度B.大额交易报告制度C. 交易信息保存制度D.可疑交易报告制度

考题 对于客户为外国政要的,金融机构应当:A.采取合理措施了解其资金来源和用途。B.采取合理措施了解其交易目的和交易性质。C.办理交易前经高级管理层批准。D.逐笔报告可疑交易。

考题 下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告

考题 对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。()

考题 营业部对于同时符合大额交易报告标准和可疑交易报告标准的交易,应当()报告 。A、仅以大额交易报告B、仅以可疑交易报告C、大额交易和可疑交易分别报告D、视实际情况而定

考题 对于客户利用网络、电话、自助终端等工具开展的非面对面业务,金融机构应当确保相关交易信息和()能够完整传送,保障可疑交易监测分析的数据需求。A、非现场监管信息B、现场检查信息C、客户信息D、处理信息

考题 从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当按本机构可疑交易报告()规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告。

考题 对于客户为外国政要的,金融机构应当()A、采取合理措施了解其资金来源和用途。B、采取合理措施了解其交易目的和交易性质。C、办理交易前经高级管理层批准。D、逐笔报告可疑交易。

考题 对可疑类客户采取的风险控制措施包括()A、与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B、在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为C、对于可疑类客户,银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告

考题 对于高风险客户,应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。

考题 金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度()A、客户身份识别制度B、大额交易报告制度C、交易信息保存制度D、可疑交易报告制度

考题 对于多次涉及到可疑交易报告的客户,应当采取持续的客户身份识别措施,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。A、资金来源B、资金用途C、经济状况D、经营活动

考题 多选题对于多次涉及到可疑交易报告的客户,应当采取持续的客户身份识别措施,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。A资金来源B资金用途C经济状况D经营活动

考题 多选题对可疑类客户采取的风险控制措施包括()A与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为C对于可疑类客户,银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告

考题 多选题可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为C对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

考题 多选题保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()A与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。B在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为C对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告

考题 单选题金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度()A 客户身份识别制度B 大额交易报告制度C 交易信息保存制度D 可疑交易报告制度

考题 填空题从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当按本机构可疑交易报告()规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告。

考题 多选题对可疑客户采取的风险控制措施包括()A与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为C对于可疑类客户,金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

考题 单选题营业部对于同时符合大额交易报告标准和可疑交易报告标准的交易,应当()报告 。A 仅以大额交易报告B 仅以可疑交易报告C 大额交易和可疑交易分别报告D 视实际情况而定

考题 多选题对于多次涉及到可疑交易报告的客户,营业机构应当了解其()等信息,加强对金融交易活动的监测分析。A资金来源B资金用途C经济状况D经营状况