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存在()情形之一的,金融机构可直接将其风险等级确定为最高。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户多次涉及可疑交易报告
参考答案
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考题
对具有下列哪些情形之一的客户,保险机构可直接将其定级为最高风险()
A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录
考题
关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()
A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
考题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()
此题为判断题(对，错)。
考题
风险等级划分后,金融机构应( )
A.根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核D.风险划分标准报送中国人民银行
考题
金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需要将该企业客户的风险等级确定为最高。()
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