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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 ( )
参考答案
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考题
关于定向资产管理合同的说法,错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还给客户,不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务,应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
考题
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,
但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,
中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
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