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开展可疑交易人工核查时,需要遵循的原则有哪些?()
A、及时性
B、一致性
C、全面性
D、充分性
参考答案
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考题
可疑交易监测标准涉及的可疑交易类型代码中,1301－1302,1306－1310,1315－1318主要依受理业务时人工识别及核查;1303－1305,1311,1314,2601－2605,0801－0804,0901－0903主要依系统监测及人工跟进核查。()
此题为判断题(对，错)。
考题
目前营运是如何实现可疑交易监测的?()
A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报
考题
开展可疑交易人工核查时,需要审核的要点有哪些?()
A、重新识别客户身份，包括：证件、性别、年龄、职业、工作单位、收入;若客户为企业主，同时互联网核查其企业经营状态，并互联网检索是否涉及负面报道;B、调查交易目的及其合理性;C、核查历史交易记录，包括：投保、保全、理赔记录，涉及产品类型、交易金额、业务类型、保单状态、续费情况等;D、整体分析判断：客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符，综合评估是否涉及洗钱风险
考题
学校社会工作者在开展小组工作时，应遵循的原则有（ ）。A.按需开展
B.自愿原则
C.教师为本
D.共同协商
E.强调个性需要
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