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允许未成年人进入的营业性歌舞厅,由()责令改正、给予警告、责令停业整顿、没收违法所得,处以罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚
A、当地政府
B、公安机关
C、教育行政部门
D、文化行政部门
参考答案
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考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,应承担()的法律责任。A:没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任D:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
考题
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。A:责令改正,给予警告
B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
考题
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。A:责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款C:情节严重的,责令关闭D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
自营业务投资比例,违反规定的,应()。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的,处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业
资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
考题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。A.责令改正、给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.
撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ
考题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是( )。A.责令改正.给予警告
B.没收违法所得
C.处以违法所得10倍的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
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