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对于擅自开办资产管理业务的证券公司,中国证监会将责令改正,并处以警告,罚款。( )
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考题
证券公司违反相关证券法规规定,擅自开办资产管理业务的,( )。A、责令改正,并处以警告、罚款B、责令改正,以后不得再申请资产管理业务C、责令停业整顿,并处以警告、罚款D、责令改正,并处罚相关责任人,一年内不得再申请
考题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
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