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恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当启动回溯性调查的范围包括()
A.当年新建立业务关系的客户
B.所有客户
C.上溯三年内的交易
D.上溯两年内的交易
参考答案
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考题
金融机构应当对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。()
A.英国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单C.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版)规定,中国政府、联合国安理会或者中国银行发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展()调查,并按前款规定提交可疑交易报告
A.及时性B.前瞻性C.回溯性D.随机性
考题
金融机构应当对以下哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测()
A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单D.外国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
考题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的()。
A.金融机构应当对规定的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测B.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行提交可疑交易报告C.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查D.法律、行政法规、规章对规定的涉恐名单的监控另有规定的，金融机构应当从其规定
考题
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（ ）。A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
考题
下列不属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第l8条规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的是A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
C.联合国安理会决议中要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。
D.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；
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