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证券公司出现重大风险,且具备( )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组.

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者有关方面予以支持

C.整改措施具体,有可行的重组计划

D.无法偿还到期债务


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考题 证券公司出现重大风险,且具备( )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A.无法偿还到期债务B.财务信息真实、完整C.整改措施具体,有可行的重组计划D.市级人民政府或者有关方面予以支持

考题 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司

考题 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定,可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )

考题 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。 A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司

考题 根据证券法规定,以下说法正确的有(  )A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换,但不可撤销其任职资格 C.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

考题 根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券公司出现重大风险,但具备下列( )条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ.财务信息真实、完整 Ⅱ.省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ.整改措施具体,有可行的重组计划 Ⅳ.人员变动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

考题 证券公司出现重大风险,但具备下列()条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。 Ⅰ.财务信息真实、完整 Ⅱ.省级人民政府或者有关方面予以支持 Ⅲ.整改措施具体,有可行的重组计划 Ⅳ.人员变动A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.

考题 因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向( )申请进行行政重组。A:中央银行 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:国务院证券监督管理机构