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因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。
A:中央银行
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:国务院证券监督管理机构
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:国务院证券监督管理机构
参考答案
参考解析
解析：出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。
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考题
证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．无法偿还到期债务B．财务信息真实、完整C．整改措施具体，有可行的重组计划D．市级人民政府或者有关方面予以支持
考题
证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组．A．财务信息真实、完整B．省级人民政府或者有关方面予以支持C．整改措施具体，有可行的重组计划D．无法偿还到期债务
考题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A.有关地方人民政府 B.国务院
C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司
考题
中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起____个工作日内编制实施情况报告书，向____提交书面报告，并予以公告。( )
A、2；中国证监会及其派出机构、中国证券业协会
B、2；中国证监会、证券交易所
C、3；中国证券业协会、证券交易所
D、3；中国证监会及其派出机构、证券交易所
考题
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
证券公司出现重大风险，但具备下列（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
Ⅰ．财务信息真实、完整
Ⅱ．省级人民政府或者有关方面予以支持
Ⅲ．整改措施具体，有可行的重组计划
Ⅳ．人员变动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。A、中国证监会B、中国证监会派出机构C、中国金融期货交易所（CFFEX）D、中国证券业协会
考题
单选题根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。[2017年9月真题]A
国务院证券监督管理机构B
中国证券业协会C
证券交易所D
中国证券
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D风险可防控
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但最长不得超过（ ）。A
3个月B
4个月C
5个月D
6个月
考题
单选题证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。①财务信息真实、完整②省级人民政府或者有关方面予以支持③整改措施具体，有可行的重组计划④人员变动A
①②③B
①③④C
①②③④D
①②
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内未完成行政重组的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但最长不得超过（ ）。A
3个月B
4个月C
5个月D
6个月
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