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期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案
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考题
当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（ ）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．中国证监会派出机构
考题
期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构. 内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
考题
期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函（ ）A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）
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