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期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）

参考答案

参考解析
解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计的中国证监会及其派出机构可以责令改正。故本题答案为A。
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考题 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 （ ）
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考题 财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对，错)。
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考题 以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
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考题 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（ ）对离任审计报告签字确认。A、财务经理 B、公司总经理 C、人事经理 D、首席风险官
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考题 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官
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考题 期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）
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考题 某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。 A.责令改正 B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话 C.责令期货公司停业整顿 D.出具警示函
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考题 期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）
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考题 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3 B.2 C.4 D.6
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考题 期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
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考题 期货公司委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令其改正。（ ）
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考题 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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考题 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定履行职责B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况C、未按规定参加业务培训D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A、国务院期货监督管理机构B、中国证监会C、中国期货业协会D、中国证监会派出机构
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考题 期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）
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考题 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C、未按规定对离任人员进行离任审计D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）
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考题 单选题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A 1个月B 2个月C 3个月D 6个月
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考题 判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）A 对B 错
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考题 多选题期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A未按规定履行职责B违规兼职或者未按规定报告兼职情况C未按规定参加业务培训D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 判断题财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）A 对B 错
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考题 判断题期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）A 对B 错
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考题 多选题当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A国务院期货监督管理机构B中国证监会C中国期货业协会D中国证监会派出机构
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