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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,各级监管部门应充分利用事前审查、事中核查、事后追查等手段,强化对股东行为的()。
A.审慎监管
B.行为监管
C.持续监管
D.穿透监管
参考答案
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考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要强化公司治理信息披露,定期披露()等信息。
A.股权结构及其变化情况B.主要股东及实际控制人C.高管人员变动D.财务人员变动
考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,同业融资占比高的银行业金融机构,要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构,应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,规范银行业金融机构股权转让行为,将通过()股权转让统一纳入审查范围;从严监管控股股东及实际控制人行为,确保其依法合规行使控制权,严禁不正当干预经营决策,严禁通过关联交易获取不正当利益。
A.一级市场B.二级市场C.境内外市场开展的股权D.私募平台
考题
根据《中国保监会关于强化人身保险产品监管工作的通知》，中国保监会对人身保险产品实行事后备案和事后抽查管理( )。A、事前备案和事前抽查B、事前备案和事后抽查C、事后备案和事前抽查D、事后备案和事后抽查
考题
对操纵市场行为的监管包括（ ）。 A．事前监管 B．事后处理 C．事中监管 D．事后监察
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