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某投资者在填写委托买入证券时,所填的证券代码与证券简称不一致,此时证券经纪商应( )。

A.按证券代码接受委托

B.按证券简称接受委托

C.任选一个接受委托

D.不接受这种委托


参考答案

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考题 委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。 A.证券代码 B.证券名称 C.随机股 D.其他大盘股

考题 ( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.电话委托

考题 证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的( )义务。A.坚持了解客户原则B.必须忠实办理受托业务C.不接受全权委托D.不进行信用交易

考题 证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是( )。A.委托代理B.证券托管C.证券存管D.委托买卖

考题 ( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托

考题 证券营业部收到投资者委托后,应对( )进行审查,合格后才能接受委托。A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额

考题 办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。A.证券经纪商受理委托B.证券经纪商提供账号C.签订投资协议书D.提交证券交易意向书

考题 按我国现行的做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订( )。A.《证券交易委托规则》B.《网上买卖规则》C.《证券交易委托代理协议书》D.《证券全权买卖协议书》

考题 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,需履行的义务有( )。A.按规定收取服务费用B.不接受全权委托C.拒绝接受不符合规定的委托D.坚持为客户保密制度

考题 办理委托手续包括( )。A.投资者受理委托B.投资者填写委托单C.证券经纪商受理委托D.证券经纪商填写委托单

考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与( )的一致性原则审查。A.委托单B.证券账户C.签名D.资金账户

考题 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。A.限价委托B.特价委托C.市价委托D.当面委托

考题 投资者在填写委托单时,填写证券名称的方法有( )。A.快捷键B.全称C.简称D.代码

考题 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。A.证券账户B.资金账户C.预留印鉴D.委托单

考题 在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,需履行的义务有()。A:按规定收取服务费用B:不接受全权委托C:拒绝接受不符合规定的委托D:坚持为客户保密制度

考题 在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括()。 A. 了解交易风险,明确买卖方式 B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核 C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时,可以通过司法途径寻 求保护

考题 下列不属于委托证券买卖中委托人的义务的是()。A:按规定缴存交易结算资金B:履行交割清算义务C:按要求填写开户书,并接受证券经纪商的审查D:按规定报告进行证券买卖的原因

考题 证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金的交易行为是()。A:委托代理B:证券托管C:证券存管D:委托买卖

考题 关于限价委托,以下说法中正确的是( )。 A.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券 B.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券 C.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券 D.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券

考题 证券经纪商在收到客户委托后,应对( )进行审核,经审查符合要求后,才能接受 委托。 A.委托人身份 B.委托卖出的实际证券数量 C.委托人买入的实际资金余额 D.委托内容

考题 委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致,无法及时与客户取得联系时,则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。A:证券代码 B:证券名称 C:随机股 D:其他大盘股

考题 下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。A.证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

考题 下列关于限价委托的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券 Ⅱ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券 Ⅲ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券 Ⅳ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股

考题 单选题委托受理手续中,证券经纪商需要审查的客户信息包括()。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列关于限价委托的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券Ⅱ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券Ⅲ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券Ⅳ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。A 证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B 证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C 证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系