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单选题
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。
A
证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B
证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C
证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D
证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。A 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B 证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系” 相关考题
考题
单选题上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经( )通过。A
出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B
出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C
全体股东所持表决权的 1/2 以上D
全体股东所持表决权的 12 以上
考题
单选题下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A
证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B
证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C
证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D
在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
考题
多选题申请债券席位应报送的材料（）。A申请债券席位的公文（原件）B相关机关颁发的从事相关业务的许可证或批文及《营业执照》（副本的复印件加盖公司公章）C《债券席位申请表》D交易所要求的其他文件
考题
多选题审计发现证券营业部存在如下情况的，不再对其评价打分，视为不合格营业部（）。A被监管机构下达《监管函》的B恶意为客户提供透支或“T+0”透支业务的C开展自营、委托理财、三方监管、为外单位或个人融资或提供融资担保的D截留、隐瞒、藏匿营业收入，私设小金库，贪污、挪用公款的E擅自私刻公章或财务专用章的
考题
单选题证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。①在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送②利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利③挪用基金投资者的交易资金和基金份额④隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A
①②③B
③④C
①②③④D
①②
考题
单选题下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。Ⅰ．存续期间不同Ⅱ．基金规模不同Ⅲ．基金投资策略不同Ⅳ．基金份额交易方式不同A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ．投资风险由公司承担Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中正确的是（ ）A
月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B
证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C
中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D
私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
考题
单选题关于公司设立和变更的说法，正确的有（）。Ⅰ.设立公司、应当依法向公司登记机关申请设立登记Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司在从事自营业务中可以（ ）。[2016年11月真题]A
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B
买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票C
以个人名义进行自营业务D
将自营账户借给他人使用
考题
单选题根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。[2017年2月真题]A
高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B
实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C
关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D
国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
考题
单选题下列客户中，证券公司不得向其融资、融券的有（）。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅱ.证券投资经验不足的客户 Ⅲ.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足1年的客户 Ⅳ.有重大违约记录的客户A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 Ⅰ.发行价格 Ⅱ.股利分配政策 Ⅲ.筹资金额 Ⅳ.发行人基本情况A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题内幕信息的知情人包括（ ）。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A
①②④B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题存托人应当承担的职责包括（ ）。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司终止与证券经纪人的委托关系，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A
3B
5C
7D
10
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