网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
挂牌公司股票发行的下列事项中，不违反相关规定的是（）。
- A、设立持股平台参与公司股票发行
- B、前一次发行取得股份登记函后未办理股份登记即召开董事会进行股票发行
- C、修改公司章程排除股东优先认购权
- D、通过登报的方式吸引投资者
参考答案
更多 “挂牌公司股票发行的下列事项中，不违反相关规定的是（）。A、设立持股平台参与公司股票发行B、前一次发行取得股份登记函后未办理股份登记即召开董事会进行股票发行C、修改公司章程排除股东优先认购权D、通过登报的方式吸引投资者” 相关考题
考题
下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。
A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
考题
下列投资者中，不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是（ ）。A.挂牌公司的股东
B.挂牌公司的董事、监事、高管
C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人
考题
全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟发行股票，若认购协议包含业绩承诺及补偿特殊条款，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过
Ⅱ．挂牌公司应作为特殊条款的义务承担主体
Ⅲ．认购协议不得强制要求挂牌公司进行权益分派
Ⅳ．挂牌公司未来需融资时，新投资方与挂牌公司可以约定优于本次发行的条款
Ⅴ．经股东大会审议通过，发行认购方派驻的董事对挂牌公司经营决策可享有一票否决权A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，不正确的是（ ）。A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，可以参与挂牌公司股票公开转让
B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币，具有两年以上证券投资经验，可以参与挂牌公司股票公开转让
C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工，可以参与挂牌公司股票定向发行
D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，仍可以买卖所有挂牌公司股票
考题
对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致C、股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
考题
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
考题
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
考题
律师针对挂牌公司股票发行出具法律意见书时，有哪些情形的，律师应当发表保留意见并予以说明，充分揭示其对该次股票发行的影响程度及存在的风险？（）A、公司股票发行的全部或者部分事项不符合中国证监会和全国股转系统相关规定B、股票发行的事实不清楚，材料不充分，不能全面反映客观情况C、核查和验证范围受到客观条件的限制，律师无法取得应有证据D、律师已要求公司纠正、补充，而公司未予以纠正、补充
考题
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
考题
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
考题
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
考题
甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。A、挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体B、挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派D、挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体
考题
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
考题
根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体B、认购协议中约定发行价格和发行数量C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派D、挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有（ ）。Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券Ⅴ．规章和自律规则以及公司认为有必要的事项A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门标签
最新试卷