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证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）
- A、投资期限符合客户的投资目标
- B、投资品种符合客户的投资目标
- C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
- D、风险等级符合客户的风险承受能力等级
参考答案
更多 “证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）A、投资期限符合客户的投资目标B、投资品种符合客户的投资目标C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险D、风险等级符合客户的风险承受能力等级” 相关考题
考题
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应( )。A．了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力B．评估客户的财务状况C．提供合适的投资产品由客户自主选择D．提供收益率高的金融产品E．向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
考题
证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。
Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息
Ⅱ．财务状况
Ⅲ．投资知识、投资经验
Ⅳ．投资目标、风险偏好
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（ ）等可能影响客户权益的主要风险特征。
①信用风险
②市场风险
③流动性风险
④操作风险A.②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③
考题
《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.风险承受水平
Ⅲ.投资目标
Ⅳ.投资期限A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）
Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标；
Ⅱ.收益符合客户目标；
Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级；
Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。
Ⅰ.投资期限和品种符合客户的投资目标
Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级
Ⅲ.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
Ⅳ.可以视情况省略风险揭示环节A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）
Ⅰ.期限和品种符合客户的投资目标；
Ⅱ.收益符合客户目标；
Ⅲ.符合客户的风险承受能力等级；
Ⅳ.签署风险揭示书，确认己充分理解金融产品或金融服务的风险；A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.风险承受水平
Ⅲ.投资目标
Ⅳ.投资期限A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。
Ⅰ投资期限和品种符合客户的投资目标
Ⅱ风险等级符合客户的风险承受能力等级
Ⅲ客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
Ⅳ可以视情况省略风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有（ ）。
①应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况投资目标知识和经验以及风险承受能力等相匹配
②不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损
③就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度
④原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。A、投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B、产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C、中国证监会规定的其他匹配要求
D、协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当( )。A: 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C: 认真审核投资者开户申请材料
D: 审慎评估投资者的风险承受能力
考题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（ ）。A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
C.中国证监会规定的其他匹配要求
D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
考题
期货公司应当深化的客户服务有（ ）。A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.审慎评估投资者的风险承受能力
考题
证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ．风险承受能力
Ⅱ．投资目标、风险偏好
Ⅲ．身份、财产和收入状况
Ⅳ．金融知识和投资经验A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A、无条件满足客户需求B、进行风险提示并要求客户书面确认C、告知客户无法进行购买D、告知客户重新进行风险测评
考题
尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）A、签署《风险揭示书》B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、营业部负责人签字即可D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”
考题
向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。A、进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买B、直接让客户购买C、告知客户不能购买D、营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
考题
证券公司向投资者提供的产品或服务，以下不符合要求的是（）。A、投资期限和品种符合客户的投资目标B、风险等级符合客户的风险承受能力等级C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解产品或服务的风险D、预期收益符合客户的目标收益
考题
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A、风险控制B、风险分类C、风险匹配D、风险规避
考题
单选题根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。A
无条件满足客户需求B
进行风险提示并要求客户书面确认C
告知客户无法进行购买D
告知客户重新进行风险测评
考题
单选题证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A
风险控制B
风险分类C
风险匹配D
风险规避
考题
单选题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A
《金融产品或金融服务风险等级评估表》B
《适当性初次评估结果告知函》C
《适当性评估结果确认书》D
《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》
考题
多选题客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）A进行风险提示B让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D以上均正确
考题
多选题证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）A投资期限符合客户的投资目标B投资品种符合客户的投资目标C客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险D风险等级符合客户的风险承受能力等级
考题
单选题根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》，评估项目包括（ ）等。Ⅰ.客户的投资知识Ⅱ.客户的风险承受能力Ⅲ.客户定期追加投资的能力Ⅳ.客户理解复杂金融产品的能力A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
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