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商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险。


参考答案

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考题 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )

考题 在商业银行的代客理财业务中,客户可以自有外汇或人民币购买代客境外理财产品,而不用将自有资金换成外汇购买。( )A.对B.错

考题 商业银行在办理代客资金业务时,应当做到()。 A.了解客户从事资金交易的权限和能力B.向客户充分揭示有关风险C.获取必要的履约保证D.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施

考题 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 ( )

考题 商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到()分离。A.前台交易与后台结算B.业务经办与会计账务处理C.业务操作与风险监控D.自营业务与代客业务

考题 商业银行从事代客境外理财的,应当保存资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,保存时间应当不少 于(  )。A 、 5年 B 、 15年 C 、 20年 D 、 10年

考题 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监 会认可的其他机构。 ( )

考题 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立()。A:客户信用交易担保证券账户 B:信用交易资金交收账户 C:融资专用资金账户 D:客户信用交易担保资金账户

考题 中国进出口银行的业务不包括( )。A.办理对外承包工程和境外投资类贷款 B.办理粮棉油政策性贷款企业进出口贸易项下的结算业务 C.从事人民币同业拆借和债券回购 D.从事自营外汇资金交易和经批准的代客外汇资金交易

考题 商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到(),建立岗位之间的监督制约机制。A、业务操作与风险监控分离B、贷款调查与贷款审批分离C、自营业务与代客业务分离D、前台交易与后台结算分离

考题 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是()。A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户C、客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

考题 为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易,要将()输入柜台交易系统。A、客户指定商业银行及提交的银行借记卡号B、代理人姓名、代理期限及代理权限C、客户选择的委托方式及交易品种等D、客户设定资金密码和交易密码

考题 商业银行在办理代客资金业务时,应当做到()。A、了解客户从事资金交易的权限和能力B、向客户充分揭示有关风险C、获取必要的履约保证D、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施

考题 下列说法中,正确的是()。A、从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

考题 商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。A、权限等级B、合理分工C、职责分离D、相互制衡

考题 理财客户经理不得进行业务交易的操作,不能代客办理存款、汇款、()、不得拥有(),更不得临柜操作,严禁挪用客户资金。A、交易;授权卡B、投资交易;柜员卡和授权卡C、买卖;柜员卡D、贷款;密码

考题 《商业银行内部控制指引》规定,商业银行在办理代客资金业务时,应当防范风险措施是()。A、了解客户从事资金交易的权限和能力B、向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证C、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D、建立岗位之间的监督制约机制

考题 商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到()分离A、前台交易与后台结算B、业务经办与会计账务处理C、业务操作与风险监控D、自营业务与代客业务

考题 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券经纪业务中资金账户的管理包括() Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种 Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题理财客户经理不得进行业务交易的操作,不能代客办理存款、汇款、()、不得拥有(),更不得临柜操作,严禁挪用客户资金。A 交易;授权卡B 投资交易;柜员卡和授权卡C 买卖;柜员卡D 贷款;密码

考题 多选题商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到(),建立岗位之间的监督制约机制。A业务操作与风险监控分离B贷款调查与贷款审批分离C自营业务与代客业务分离D前台交易与后台结算分离

考题 多选题商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。A权限等级B合理分工C职责分离D相互制衡

考题 单选题证券经纪业务中资金账户的管理包括() Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种 Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有( )。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理A ①②③④B ①②③C ①②④D ①⑧④

考题 多选题商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,做到()分离A前台交易与后台结算B业务经办与会计账务处理C业务操作与风险监控D自营业务与代客业务

考题 判断题商业银行在办理代客资金业务时,应当了解客户从事资金交易的权限和能力,获取必要的履约保证,明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施,为确保销售顺利,可向客户简略揭示有关风险。A 对B 错

考题 多选题《商业银行内部控制指引》规定,商业银行在办理代客资金业务时,应当防范风险措施是()。A了解客户从事资金交易的权限和能力B向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证C明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D建立岗位之间的监督制约机制