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监管员交接的主要内容有哪几类?


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考题 我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()。 A.销售业务资格监管 B.销售员素质监管 C.销售行为监管 D.销售业绩监管

考题 监管员交接必须作书面交接,且需有交接人员签名,严禁未做交接或交接不全即签字,否则承接人承担相应责任。

考题 二级巡查网上巡查的内容有()。A、监管员在岗情况,是否坚守岗位,交接班记录是否健全、规范B、监管员办公室卫生情况C、监管点现场文件的设置情况是否规范D、监管点上墙资料是否齐全、规范

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考题 监管类报表有哪几类?各包括哪些报表?

考题 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括()。A、销售员素质监管、销售技巧监管B、销售行为监管、销售业务资格监管C、销售业绩监管、销售目标监管D、销售效率监管、销售区域监管

考题 风险监管员重要环节操作前,客户经理将信贷档案资料移交风险监管员,并办理()登记。A、会计交接登记簿B、信贷业务资料交接登记簿C、重要岗位人员交接登记簿D、查库登记簿

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考题 基金运营监管的措施有哪几类?

考题 操作部向监管现场发送项目终结的通知,现场监管员进行库存交接即可。

考题 监管员轮岗要求有()。A、监管员轮岗过程中应办好工作交接,确保业务安全平稳运转B、不同监管点间的人员进行调换,监管点的监管员不得在同一时间内全部调走,要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况C、监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员,保持合理流动D、为了有效防控风险,确定责任归属,每次轮换时都要对库存进行盘点,并填写《工作交接记录表》

考题 简述值班员交接班的主要内容。

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考题 客户经理将()完毕的信贷资料移交给风险监管员,办理交接并登记信贷业务资料交接登记簿。A、调查B、审查C、审批D、批复

考题 凭证包传递到运营监控中心后,()要参与或监督凭证包的交接,并根据凭证交接情况及时在运营监管平台核销凭证包信息。A、系统管理员B、现场管理员C、扫描员D、塑封员

考题 高压开关交接验收的主要内容有哪些?

考题 问答题基金运营监管的措施有哪几类?

考题 判断题操作部向监管现场发送项目终结的通知,现场监管员进行库存交接即可。A 对B 错

考题 多选题监管员轮岗要求有()。A监管员轮岗过程中应办好工作交接,确保业务安全平稳运转B不同监管点间的人员进行调换,监管点的监管员不得在同一时间内全部调走,要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况C监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员,保持合理流动D为了有效防控风险,确定责任归属,每次轮换时都要对库存进行盘点,并填写《工作交接记录表》

考题 问答题简述值班员交接班的主要内容。

考题 多选题二级巡查网上巡查的内容有()。A监管员在岗情况,是否坚守岗位,交接班记录是否健全、规范B监管员办公室卫生情况C监管点现场文件的设置情况是否规范D监管点上墙资料是否齐全、规范

考题 单选题风险监管员重要环节操作前,客户经理将信贷档案资料移交风险监管员,并办理()登记。A 会计交接登记簿B 信贷业务资料交接登记簿C 重要岗位人员交接登记簿D 查库登记簿

考题 单选题凭证包传递到运营监控中心后,()要参与或监督凭证包的交接,并根据凭证交接情况及时在运营监管平台核销凭证包信息。A 系统管理员B 现场管理员C 扫描员D 塑封员

考题 判断题监管员交接必须作书面交接,且需有交接人员签名,严禁未做交接或交接不全即签字,否则承接人承担相应责任。A 对B 错