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除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。
参考答案
更多 “除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。” 相关考题
考题
关于私募基金的表述，正确的是( )。A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
考题
根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。()
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
考题
(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可
考题
对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。A．委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议
B．我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
C．私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可
D．私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
考题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（ ）
①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
考题
以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
考题
以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
Ⅱ.证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
Ⅲ.投资者可以自己独立开立产品账户
Ⅳ.证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅳ.
考题
关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。A、私募投资基金管理人自身参与股票发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件B、已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件C、私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体（拟）完成备案的时间D、管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的，其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件
考题
下列可以参与挂牌公司股票发行的是（）。A、实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购B、已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金C、已完成备案的私募基金产品D、未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品
考题
单选题以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施A
①②B
②④C
③④D
①④
考题
单选题对于私募基金的备案，以下表述错误的是（ ）。A
委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议B
我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管C
私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可D
私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。A
在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息B
私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认C
私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页，供客户取阅D
私募基金募集机构网站公开私募基金说明书，投资人可以通过网络进行查阅
考题
单选题开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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