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证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）
- A、行业普遍缺乏客户利益优先的理念
- B、合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
- C、行业发展萎缩，体量总体下降
- D、证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
参考答案
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考题
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为（ ）。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争
考题
股权投资基金行业自律组织的作用表现为( )。Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是（ ）A.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
B.发挥行业与金融机构间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
C.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序
D.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展
考题
股权投资基金行业自律组织起到作用，错误的一项是（ ）。A.促进会员忠实履行义务和责任,推动行业持续不稳定健康发展。
B.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质,提高行业竞争力；
C.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；
D.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序；
考题
我国房地产经纪业面临的主要问题有( )。A.新建商品房经纪方式相对落后，经纪服务水平有待提高
B.企业抗风险能力较弱，容易在市场波动中大起大落
C.行业管理体制不完善，行业管理水平不高
D.社会对行业的总体认知度不高，不利于行业发展
E.法律法规体系不健全，行业运行与管理缺乏良好的制度环境
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）
考题
制定银行业从业人员职业操守的宗旨是：“为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员（ ），建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展。”A.信用水平和业务水准
B.整体素质和职业道德水准
C.信用水平和道德水准
D.业务水平和道德水准
考题
（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
考题
下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
考题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的
⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤
考题
我国房地产经纪业面临的主要问题有( )。A:房地产经纪机构良莠不齐，从业人员总体素质不高
B:存量房经纪方式相对落后，经纪服务水平有待提高
C:企业抗风险能力较弱，容易在市场波动中大起大落
D:行业管理体制不完善，行业管理水平不高
E:房地产经纪行业发展缓慢，市场需求不高
考题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）A、自觉梳理业务体系B、梳理组织架构C、全面落实合规管理和风险控制D、大力发展新业务
考题
证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）A、有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重B、有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系C、债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调D、很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重
考题
下面对行业发展与职业生涯发展的关系说法最准确的是（）A、行业发展影响职业生涯发展B、行业发展制约职业生涯发展C、行业发展为个人发展提供机会，个人发展促进行业发展D、职业理想是实现社会理想的基础，社会理想制约着职业理想
考题
为打造河南银行业合规经营品牌，提升银行业风险防控水平，增强银行业在现代经济金融中的综合实力和核心竞争力……河南银监局决定，2011年在全省银行业开展“（）”活动，全面加强银行业合规建设。
考题
单选题根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 I.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、ⅢC
I、Ⅱ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。Ⅰ.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名Ⅱ.证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名Ⅲ.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的Ⅳ.证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据行业规范发展的需要，（ ）行使推动行业诚信建设，开展行业诚信评价、实施诚信引导与激励、开展行业诚信教育、督促和检查会员依法履行公告义务的管理职责。[2018年5月真题]A
中国证券业协会B
证券公司C
证券交易所D
中国证监会
考题
单选题2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会切实履行自身职能，具体包括（ ）。Ⅰ.行业自律Ⅱ.行业服务Ⅲ.行业基础建设Ⅳ.行业发展规划A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的机构是（）。A
中国证券业协会B
中国证监会及其派出机构C
中国证券投资基金业协会D
中国证监会
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