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尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查，验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性

B．公正性、准确性、完整性

C．真实性、完整性、准确性

D．公允性、准确性、真实性

参考答案

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考题 尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）
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考题 主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。（1分）A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策
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考题 以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 ( )
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考题 发行人在股票首次上市前应当与主承销商签订股票上市协议。此题为判断题(对，错)。
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考题 尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查、验证等专业调查。A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整性C．真实性、完整性、准确性D．公允性、准确性、真实性
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考题 主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策
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考题 主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查
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考题 在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人
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考题 承销说明书应包括下列内容（ ）。A．承销商和发行人名称B．承销方式C．承销股票的数量D．承销股票的发行价格
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考题 股票承销前的尽职调查主要由()承担。A:会计师事务所 B:证券监督机构 C:证券交易所 D:主承销商
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考题 尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况 B:保荐机构设计发行方案 C:保荐机构成功销售股票 D:明确保荐机构责任范围
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考题 主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。A:发行人B:市场C:投资者状况D:产业政策
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考题 ()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A:合同书B:保证书C:责任书D:承销协议
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考题 主承销商在股票承销前，应当进行尽职调査，调査范围包括（ )。 A.发行人 B.市场 C.投资者状况 D.产业政策
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考题 包销与代销的区别包括（ ）。 Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。A、尽职调查B、上市辅导C、发行审核D、盈利预测
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考题 网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A、发行人B、承销商C、主承销商D、证券交易所
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考题 在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。A、发行人B、主承销商C、发行人和主承销商D、主承销商和全球协调人
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考题 股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（）确定。A、证监会B、发行人C、主承销商D、发行人与承销的证券公司协商
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考题 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。A、报纸B、互联网C、现场D、电话
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考题 尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅳ、Ⅴ
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考题 判断题尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查A 对B 错
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。A 主承销商控股股东管理的公募基金B 主承销商高管人员配偶的姐姐C 过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司D 持有主承销商10%股份的股东E 发行人监事能够施加重大影响的公司
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